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第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
要點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
內(nèi)容：
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(即證券營(yíng)業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
要點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素
內(nèi)容：
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由以下四個(gè)要素構(gòu)成：
(1)委托人。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
(2)證券經(jīng)紀(jì)商。證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。
(3)證券交易所。在中國(guó)，證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
(4)證券交易的對(duì)象。證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
要點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)如下：
(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。
(3)客戶指令的權(quán)威性。
(4)客戶資料的保密性
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理
賬戶管理主要包括：賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。
證券賬戶的管理及操作規(guī)范
證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶的開(kāi)立。
(2)證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。
(3)證券賬戶注冊(cè)資料的查詢。
(4)證券賬戶注冊(cè)資料的變更。
(5)證券賬戶合并。
(6)證券賬戶注銷。
(7)非交易過(guò)戶。
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