出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)筆記：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”，希望對(duì)廣大考生們有幫助!
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素
委托人 證券經(jīng)紀(jì)商 證交所 證券交易對(duì)象
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
業(yè)務(wù)對(duì)象廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)中介性 客戶指令權(quán)威性 客戶資料保密性
三、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度
對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估
對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%
(不含休眠及終止交易賬戶)，相關(guān)回放資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營(yíng)業(yè)部分別報(bào)所在地證監(jiān)局備案。
證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)審計(jì)，違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，應(yīng)內(nèi)部追責(zé)并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)依法處理，2年內(nèi)違規(guī)人員不得轉(zhuǎn)任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
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