出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)筆記：執(zhí)業(yè)行為”，希望對(duì)廣大考生們有幫助!
一、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理
下列主題做出了表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)計(jì)入獎(jiǎng)勵(lì)信息(真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范)
1. 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
2. 證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心及地方證券業(yè)協(xié)會(huì)
3. 全國(guó)性證交所、證券冬季結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所
4. 其他省部級(jí)以上國(guó)家主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織
誠(chéng)信信息的效力期限
1. 基本信息長(zhǎng)期有效
2. 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限3年，但因證券期貨違法行為處罰、禁入5年
二、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系
證券經(jīng)紀(jì)人是自然人不能使機(jī)構(gòu)或團(tuán)體
證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人
三、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在簽訂合同5個(gè)工作日想公司所在地寶貝(證監(jiān)派出)
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