本文“國海證券三業(yè)務(wù)被停一年”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券考試頻道來了解一下吧。希望能幫到您!
國海證券“蘿卜章”風(fēng)波五個月后迎來新進(jìn)展。5月19日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在證監(jiān)會新聞例會上表示，證監(jiān)會擬對國海證券及相關(guān)責(zé)任人作出處罰，包括暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案1年、暫停新開證券賬戶1年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件1年的行政監(jiān)管措施。新京報記者 金彧
相關(guān)5人注銷證券執(zhí)業(yè)資格
證監(jiān)會稱，2016年12月13日，國海證券發(fā)生債券風(fēng)險事件，公司原員工張楊等人，違規(guī)假冒國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴(yán)重不良影響。
當(dāng)時有媒體爆出，國海證券債券團(tuán)隊有員工“偽造印章”(下稱“蘿卜章”)以公司名義簽訂協(xié)議，令多家機構(gòu)代持的債券出現(xiàn)虧損?！疤}卜章”事件爆發(fā)后，2016年12月15日，國債期貨5年和10年期品種主力合約遭遇史上首次跌停，銀行間債市現(xiàn)券也繼續(xù)下跌。
張曉軍表示，事件發(fā)生后，證監(jiān)會對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理等事項，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項多發(fā)等問題。
為進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營行為，證監(jiān)會擬對國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
證監(jiān)會還對張楊、郭亮2名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選(分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù))，其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理，對與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會注銷證券執(zhí)業(yè)資格;對負(fù)有管理責(zé)任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格。
證監(jiān)會已向有關(guān)當(dāng)事人送達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書。此外，對負(fù)責(zé)國海證券內(nèi)部控制審計的會計師事務(wù)所，證監(jiān)會還將對其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后，依法處理。
國海證券：業(yè)績將受影響
昨日國海證券發(fā)布公告稱，公司已收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施事先告知書，3項業(yè)務(wù)均被暫停1年可能對公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。
此前3月份，國海證券發(fā)布了2016年年報。該年實現(xiàn)凈利潤10.155億元，較上一年度驟降43.36%。
從年報披露的數(shù)據(jù)來看，雖然“蘿卜章”事件的影響并未直接影響國海證券的利潤，不過“持有至到期投資”一項較去年同期相比激增逾2105倍。
國海證券此前的解釋是，根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則，其在“蘿卜章”事件中承擔(dān)的債券面值167.8億元全部按成本計入“持有至到期投資”核算。持有期間，債券價格變動均不影響當(dāng)期利潤。
不過，國海證券最新發(fā)布的2017年一季度報告顯示，當(dāng)期凈利潤2.195億元，同比下降33.53%。5月19日收盤，國海證券微降0.19%至5.39元。
對于5月19日證監(jiān)會的處罰，國海證券一位不愿具名的人士表示，這算得上“頂格處罰”，對公司經(jīng)營業(yè)績肯定會有影響。
今年5月5日，市場一度傳出“國海證券突發(fā)重大變故，被吊銷券商資管牌照”等傳聞。5月8日早間，國海證券發(fā)布公告稱，未收到證券監(jiān)管部門任何有關(guān)吊銷公司券商資管牌照的通知或文件。
國海證券“蘿卜章”大事記
2016年12月13日，市場傳出消息稱，“國海證券一債券團(tuán)隊負(fù)責(zé)人張楊失聯(lián)，以假章冒用國海證券名義進(jìn)行交易，令廊坊銀行代持的100億元債券出現(xiàn)虧損”。
12月15日，國海證券發(fā)布公告，承認(rèn)債券團(tuán)隊原負(fù)責(zé)人張楊、郭亮偽造蓋章。當(dāng)日國海證券停牌。
12月15日，廣西證監(jiān)局進(jìn)駐國海證券，對其債券等相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
12月17日晚間，國海證券債券違約處理商討會會議紀(jì)要在網(wǎng)絡(luò)流傳，涉及機構(gòu)約20余家，機構(gòu)與國海證券就是否承認(rèn)代持協(xié)議產(chǎn)生爭執(zhí)。
12月18日，國海證券公告稱，根據(jù)司法鑒定機構(gòu)出具的鑒定結(jié)果，相關(guān)涉事協(xié)議中加蓋的“國海證券股份有限公司”印章為假章;公安機關(guān)已對假章事件立案。
12月20日晚間，證監(jiān)會副主席李超主持，國海證券與各機構(gòu)召開調(diào)解會議。
12月21日早間，國海證券公告稱認(rèn)可與各方的債券交易協(xié)議，愿意與各方共同承擔(dān)責(zé)任。同時國海證券將繼續(xù)依法追究相關(guān)個人偽造公司印章的刑事責(zé)任。
2017年1月18日，公司董事會決議，同意公司關(guān)于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件的處置方案,授權(quán)經(jīng)營層依法合規(guī)管理處置涉事債券。
2017年2月13日，公司召開2017年第一次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件處置方案的議案》。
2017年5月19日，證監(jiān)會擬對國海證券及相關(guān)責(zé)任人作出處罰。
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