“證券基本法律法規(guī)考試筆記：證券活動(dòng)的禁止行為”一文由出國留學(xué)網(wǎng)證券考試欄目整理，希望可以幫到廣大考生，歡迎廣大考生前來閱讀!
證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
1.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：
(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;
(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(3)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
2.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
3.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。
4.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。
5.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
6.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
7.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。
為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
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