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2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券發(fā)行的一般規(guī)定
證券發(fā)行是指經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序?qū)⒐善?、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。
證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：
(1) 向不特定對(duì)象發(fā)行證券
(2) 向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券
(3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
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