本文“2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇題怎么解”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券考試頻道來(lái)了解一下吧。希望能幫到您!
對(duì)于很多報(bào)考了證券從業(yè)資格考試的考生來(lái)說(shuō)，復(fù)習(xí)的每一天時(shí)間都值得珍惜。證券從業(yè)與一定難度，如果沒(méi)有很好的復(fù)習(xí)計(jì)劃，而只是憑借一時(shí)的熱情三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，就很難針對(duì)性的為我們的考試做好提前準(zhǔn)備。
雖然經(jīng)過(guò)去年的改革，證券從業(yè)不再有多選題，而是改成了組合選擇題。但換湯不換藥，組合選擇其實(shí)就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。
特別像《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這種科目，有很多具體的數(shù)字和條款都是考試的考察要點(diǎn)，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯(cuò)誤的選項(xiàng)。
今天，小編就來(lái)和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復(fù)習(xí)狀態(tài)到底如何。
第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司最近1年虧損
Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。
第2題 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.收購(gòu)人的名稱、住所
Ⅱ.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定
Ⅲ.收購(gòu)公司的經(jīng)營(yíng)狀況
Ⅳ.被收購(gòu)的上市公司名稱
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱、住所;②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定;③被收購(gòu)的上市公司名稱;④收購(gòu)目的;⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額;⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格;⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
第3題 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括( )。
Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
第4題 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
Ⅲ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅳ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第5題 申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
Ⅲ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
Ⅳ.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰; ④申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第6題 期貨交易所履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔(dān)保
Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
A.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
無(wú)論正確率是高還是低，在接下來(lái)的時(shí)間里，建議考生依然多抽點(diǎn)時(shí)間使用證券從業(yè)考試題庫(kù)多做點(diǎn)練習(xí)。做題的手感是會(huì)隨著練習(xí)的中斷而減少的，考前的訓(xùn)練尤其重要。
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