出國留學網證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2017證券基本法律法規(guī)考點：證券公司業(yè)務規(guī)范”，希望對大家能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網站的更新。
考點一 證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：
(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。
(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。
(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。
(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(6)財務顧問主辦人不少于5人。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點二 證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的文件
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交下列文件：
(1)申請報告。
(2)營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程。
(3)董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷。
(4)符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料。
(5)關于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
(6)公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險控制、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業(yè)經歷。
(7)經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。
(8)律師出具的法律意見書。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
考點三 證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。
(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
證券從業(yè)資格考試題庫
證券從業(yè)資格考試報名須知
證券從業(yè)資格考試備考輔導
2017證券從業(yè)資格考試全年時間表
2017第二季度證券從業(yè)資格考試科目及題型
2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報名安排表
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導 | 證券從業(yè)考試題庫 |