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2018證券從業(yè)基礎(chǔ)知識試題及答案七
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
(1)下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務的是( )。
A. 證券賬戶設(shè)立
B. 證券的托管
C. 證券持有人名冊登記
D. 發(fā)表證券投資咨詢報告
(2)證券監(jiān)督管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)在履行職責時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應當依據(jù)( )原則解釋法律和處理問題。
A. 公平
B. 公正
C. 誠實信用
D. 公開
(3)證券持有人可能面臨預期收益不能實現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的( )特征。
A. 期限性
B. 收益性
C. 流通性
D. 風險性
(4)契約型證券投資基金反映的是( )。
A. 所有權(quán)關(guān)系
B. 債權(quán)債務關(guān)系
C. 物權(quán)關(guān)系
D. 信托關(guān)系
(5)證券的基本功能不包括( )。
A. 籌資一投資功能
B. 定價功能
C. 資本配置功能
D. 規(guī)避風險功能
(6)虛擬資本是指( )。
A. 以貨幣形式存在，并能給投資者帶來保值作用的資本
B. 以股票形式存在，并能給投資者帶來一定收益的資本
C. 以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
D. 以不定價證券形式存在，并能給持有者帶來保值作用的資本
(7)股票價格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為( )。
A. 股票變化同步與公司盈利變化
B. 股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化
C. 股票變化滯后于公司盈利變化
D. 無明顯關(guān)系
(8)成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類。
A. 組織形式
B. 投資標的
C. 規(guī)模大小
D. 投資目標
(9)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由( )產(chǎn)生。
A. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
B. 證券交易所理事會選舉
C. 證券交易所會員大會選舉
D. 證券交易所董事會選舉
(10)投資者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預期這種金融資產(chǎn)的價格將會( )。
A. 上漲
B. 下跌
C. 不變
D. 無法確定
(11)設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息( )元。
A. 單利：50;復利：50
B. 單利：50;復利：61.05
C. 單利：61.05;復利：50
D. 單利：61.05;復利： 61.05
(12)以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( ).
A. S股
B. B股
C. N股
D. 1股
(13)證券公司在性質(zhì)上是一種( )。
A. 證券監(jiān)督機構(gòu)
B. 證券市場中介機構(gòu)
C. 自律性組織
D. 證券發(fā)行人
(14)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的( )來設(shè)定權(quán)重的。
A. 資產(chǎn)總值
B. 資產(chǎn)凈值
C. 市場價值
D. 票面價值
(15)公司型證券投資基金反映的是( )關(guān)系。
A. 產(chǎn)權(quán)
B. 委托代理
C. 債權(quán)債務
D. 所有權(quán)
(16)依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為( )。
A. 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B. 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D. 可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
(17)無記名股票，下列說法錯誤的是( )。
A. 轉(zhuǎn)讓相對簡便
B. 安全性較差
C. 認購時可以分次繳納出資
D. 認購時要求一次繳納出資
(18)中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是( )。
A. 中國國際金融有限公司
B. 中國投資有限責任公司
C. 國家外匯儲備管理局
D. 中國銀監(jiān)會
(19)資產(chǎn)證券化是( )。
A. 風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B. 增強流動型創(chuàng)新的重要成果
C. 信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D. 股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
(20)依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于( )億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
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