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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券自營
第五節(jié) 證券自營
1.證券自營業(yè)務(wù)范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣;一般非上市證券的買賣;兼并收購中的自營買賣;證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
2.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
3.《風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元。
4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一，凈資本至少5000萬元。
5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一的，凈資本至少1億元;經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等其中兩項及以上，凈資本至少2億元。
6.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。
7.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
8.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上按照“董事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體質(zhì)設(shè)立。
9.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)。
10.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
11.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料等至少妥善保存20年。
12.每年06.30和12.31后30日內(nèi)，向證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
13.加強(qiáng)內(nèi)幕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理;加強(qiáng)監(jiān)管。
【重點3】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
1、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;
2、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;
3、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;
4、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
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