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2018年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題五
組合型選擇題
(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
Ⅰ.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、
會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.
并按交易日制作證券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列
Ⅱ.恒生指數(shù)期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：
芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)期貨系列、
芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、
中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。
(3) 證券交易市場包括( )。
Ⅰ.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所
Ⅲ.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。
證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。
(4)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點.
定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。
Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性
Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
Ⅲ.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
Ⅳ.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點。定期交易的特點有：(1)
批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。
連續(xù)交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)
交易過程中提供更多的價格信息.
(5) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
Ⅰ.投資者的身份不同
Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
Ⅲ.基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
Ⅳ.投資策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(6) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施
Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息
Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進行
Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅱ、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.
由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，
董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。
(7) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
Ⅳ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.
應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，
依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：
不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。
公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、
高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.
(8) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。
Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機構(gòu)證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券。
政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
(9) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模
Ⅲ.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：
二是宏觀經(jīng)濟形勢。
(10)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。
Ⅰ.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%
Ⅱ.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%
Ⅲ.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%
Ⅳ.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
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