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2018證券金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)題：中介機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)大綱內(nèi)容
掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。
熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)章節(jié)試題
1 [單選題] 單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。
A.經(jīng)理
B.董事
C.獨(dú)立董事
D.監(jiān)事候選人
參考答案：A
參考解析：
董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
2 [單選題] 會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計(jì)師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
參考答案：D
參考解析：
根據(jù)2012年1月21日修訂的《財(cái)政部證監(jiān)會關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊會計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計(jì)師的年齡均不超過65周歲。
3 [單選題] 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A.5000
B.6000
C.7000
D.8000
參考答案：A
參考解析：
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
4 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所
參考答案：C
參考解析：
我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。
5 [單選題] 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。
6 [單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：
按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
7 [單選題] ( )被稱為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：
證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
8 [單選題] 下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，不正確的是( )。
A.具有完善的內(nèi)部控制制度
B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰
D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
參考答案：D
參考解析：
外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(2)在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);(3)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰;(4)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;(6)具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
9 [單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為( )億元。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：
證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。
10 [單選題] ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。
A.保護(hù)基金公司
B.證券投資公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.基金理財(cái)公司
參考答案：A
參考解析：
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。
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