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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：從業(yè)人員管理
【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件：
1、具備3年以上的保薦相關業(yè)務經歷;
2、最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
3、最近3年未受到過證監(jiān)會的行政處罰等。
【重點2】申請財務顧問主辦人，具備的條件：
1、最近24個月無違反誠信的不良記錄;
2、最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分;
3、最近36個月未受到違法違規(guī)處罰。等
【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：
1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，并取得證券從業(yè)資格;
2、良好的誠信操守，最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
3、協(xié)會在收到完整材料后20日內完成注冊。
【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：
1、 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
2、被協(xié)會采取紀律處分未滿2年等
【重點5】協(xié)會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況：
1、2年內沒有管理客戶委托資產;
2、監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
3、被協(xié)會采取紀律處分未滿2年等
財務顧問接受委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協(xié)辦人參與。
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