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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券市場典型違法違規(guī)行為
第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為
(第一節(jié)證券一級市場)
1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。
2.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權益;本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人;本罪在主觀上表現(xiàn)為故意，過失不構成本罪。
本罪行為人的罪過實質是：欺詐募股、詐欺發(fā)行債券。
3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。 犯罪客體是國家金融管理秩序。
犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為。
4.非法集資應予立案追訴的條件：
個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上;單位集資詐騙，數(shù)額在50萬以上。
5.違規(guī)披露
發(fā)行人、上司公司未按規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負責人或其他責任人給予警告，并處以3~30萬罰款。
6.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。
(第二節(jié)證券二級市場)
1.操縱證券期貨市場追訴標準：
(1)單獨或合謀，持有或實際控制證券流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到證券同期30%以上。 (2)單獨或合謀，持有或實際控制期貨流通股份數(shù)達到該期貨的實際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約數(shù)累計達到證券同期30%以上。 (3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量達到總成交量的20%以上。
2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標準是5萬元。
3.背信運用
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權益;客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務;犯罪主體是特殊主體，即金融機構(單位);主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
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