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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題一
1、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣(mài)
B.約定競(jìng)價(jià)
C.分散交易
D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案是：D
2、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)( )個(gè)。
A.30
B.40
C.50
D.60
正確答案是：C
3、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無(wú)限連帶賠償責(zé)任
D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
正確答案是：D
4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
正確答案是：C
5、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
正確答案是：A
6、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：A
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正確答案是：B
8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：D
9、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正確答案是：D
10、()為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
正確答案是：C
11、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
正確答案是：D
12、( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。
A.證券代銷(xiāo)
B.證券包銷(xiāo)
C.證券助銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
正確答案是：B
13、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C
14、《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案是：A
15、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：C
16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.司法機(jī)關(guān)
C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：D
17、證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
正確答案是：A
18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：C
19、下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是( )。
A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.地方性證券交易所
正確答案是：D
20、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以( )形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均不正確
正確答案是：C
21、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：C
22、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
正確答案是：D
23、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正確答案是：A
24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
正確答案是：C
25、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
正確答案是：D
26、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：C
27、為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
正確答案是：A
28、證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢(xún)
B.書(shū)面查詢(xún)
C.電話(huà)查詢(xún)
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
正確答案是：C
29、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A.凈資本
B.凈利潤(rùn)
C.凈收入
D.凈收益
正確答案是：A
30、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理中客戶(hù)身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.賬戶(hù)身份信息變更時(shí)客戶(hù)身份的重新識(shí)別
B.營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶(hù)身份
C.客戶(hù)身份持續(xù)識(shí)別與賬戶(hù)客戶(hù)信息維護(hù)
D.客戶(hù)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)身份識(shí)別
正確答案是：B
31、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
A.股票抵押回購(gòu)
B.股票質(zhì)押回購(gòu)
C.股票約定回購(gòu)
D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)
正確答案是：B
32、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
正確答案是：A
33、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
正確答案是：A
34、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣()。
A.2億元
B.1億元
C.5000萬(wàn)元
D.2000萬(wàn)元
正確答案是：A
35、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：C
36、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jī)赡?BR> D.每月
正確答案是：A
37、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.平等自愿
正確答案是：A
38、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A.專(zhuān)業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
正確答案是：A
39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.強(qiáng)制
C.自律
D.經(jīng)濟(jì)
正確答案是：C
40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括( )。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話(huà)
C.出具警示函
D.公開(kāi)譴責(zé)
正確答案是：D
41、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于( )。
A.證券差價(jià)
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
正確答案是：C
42、下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
正確答案是：C
43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉(zhuǎn)賬
D.托管
正確答案是：B
44、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：C
45、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。
A.5
B.10
C.20
D.60
正確答案是：D
46、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
47、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D.分支機(jī)構(gòu)
正確答案是：C
48、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運(yùn)用客戶(hù)資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)
正確答案是：A
49、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
正確答案是：A
50、( )是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A.非法集資類(lèi)犯罪
B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
正確答案是：D
51、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展( )活動(dòng)。
I.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新
II.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
III.組織創(chuàng)新
IV.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：D
52、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。
I. 合法經(jīng)營(yíng)原則
II .自主經(jīng)營(yíng)原則
III. 自負(fù)盈虧原則
IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.I 、IV
正確答案是：A
53、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
I.指定商業(yè)銀行
II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
III.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
IV.證券交易所
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：A
54、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。
I. 代理委托人從事證券投資
II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
III .買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
IV. 向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
55、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有( )。
I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度
II. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券
III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
IV. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：B
56、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。
I. 挪用公司資金
II. 將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)
III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.I、 II
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
57、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
II.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
III.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
IV.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
A.I、 II
B.II 、III
C.III、 IV
D.I、 III
正確答案是：D
58、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。
I. 未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
III. 未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
IV. 未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A
59、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
I. 責(zé)令改正
II .沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III 、IV
C.II 、IV
D.I、 II 、III
正確答案是：A
60、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)的信息有( )。
I. 委托記錄
II .交易記錄
III .證券和資金余額
IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.I 、III
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
61、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)
II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV .國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.I 、III、 IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：B
62、證券承銷(xiāo)的方式有()。
I. 代銷(xiāo)
II .包銷(xiāo)
III. 助銷(xiāo)
IV. 直銷(xiāo)
A.I、 II
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
63、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。
I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
II.證券公司的控股股東
III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
IV.證券公司的董事
A.I 、II、 IV
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III、 IV
D.III、 IV
正確答案是：C
64、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。
I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
II.接受他人委托從事證券投資
III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、III
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
65、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。
I. 董事長(zhǎng)
II. 總經(jīng)理
III .經(jīng)理
IV. 主任
A.I 、II
B.I、III
C.I、 II、 III
D.II、 III
正確答案是：A
66、有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
I. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年
II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
IV.已取得證券從業(yè)資格
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：A
67、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶(hù)
II. 資金賬戶(hù)管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權(quán)審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
68、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
III.向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.I 、II 、III、 IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：A
69、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。
I. 姓名
II. 從業(yè)資質(zhì)證明
III. 年齡
IV. 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
70、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。
I .證券賬戶(hù)的開(kāi)立
II .資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)
III. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系
IV. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管
A.I、 II、 III 、IV
B.II 、III
C.II、 III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：A
71、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括( )。
I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
III.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、 III、 IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：D
72、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。
I.證券公司的內(nèi)部控制
II.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
III.證券交易所的監(jiān)督
IV.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
73、下列尚未公開(kāi)的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。
I.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
II.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
III.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化
IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.I 、II、 III
B.I、 IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：C
74、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。
I.管理制度
II.內(nèi)部隔離制度
III.盡職調(diào)查制度
IV.詢(xún)問(wèn)制度
A.I、 II
B.I、 II 、III
C.II 、III、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：B
75、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
I.證券交易所
II.證券交易的對(duì)象
III.證券經(jīng)紀(jì)商
IV.委托人
A.I 、II、 III、 IV
B.II、 IV
C.I、 III
D.I、 II 、III
正確答案是：A
76、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行( )。
I.抽樣調(diào)查
II.現(xiàn)場(chǎng)檢查
III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
IV.全面檢查
A.I 、II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 II
D.II、 III 、IV
正確答案是：B
77、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。
I .客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額
II. 投資目標(biāo)和管理期限
III. 投資范圍、投資限制和投資比例
IV. 客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A.III、 IV
B.II、 IV
C.I、 II
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
78、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
I. 公開(kāi)
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠(chéng)實(shí)信用
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：B
79、可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金的情形有( )。
I.為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
IV.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
80、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有( )。
I. 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理
II. 防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突
III. 切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)
IV. 防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
81、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。
I .相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
II. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐
III. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱
IV. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易
A.I、 II、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
82、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。
I. 董事
II .高級(jí)管理人員
III. 控股股東
IV. 基層員工
A.II、 III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、III、 IV
正確答案是：C
83、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
I .公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠(chéng)實(shí)信用
A.I、 II、 III、 IV
B.I、 II
C.III 、IV
D.II 、III、 IV
正確答案是：D
84、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰()。
I.責(zé)令改正
II.沒(méi)收違法所得
III.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
IV.處以罰款
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
85、下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
I.投資經(jīng)驗(yàn)
II.誠(chéng)信紀(jì)錄
III.還款能力
IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.II 、III
B.I 、II 、III
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：B
86、客戶(hù)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
II. 有效身份證明文件
III. 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
IV. 融資融券擔(dān)保人證明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正確答案是：A
87、以下屬于證券公司可投資對(duì)象的是()。
I.權(quán)證
II.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
III.開(kāi)放式基金
IV.證券公司理財(cái)產(chǎn)品
A.II 、III
B.I、 II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
88、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。
I.抵押融資
II.資金拆借
III.對(duì)外擔(dān)保
IV.可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：C
89、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括( )。
I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式
II.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍
III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
IV.客戶(hù)清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利
A.I、 II 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 IV
D.III 、IV
正確答案是：B
90、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)
II. 挪用客戶(hù)資產(chǎn)
III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場(chǎng)
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的( )等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
I.資產(chǎn)與收入狀況
II.負(fù)債情況
III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
IV.投資偏好
A.I、 II、 III
B.I 、III、 IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II
正確答案是：B
92、上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。
I. 高級(jí)管理人員
II. 實(shí)際控制人
III. 董事
IV. 控股股東
A.I 、II、 III 、IV
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：A
93、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。
I.合理確定參與的數(shù)量和地域
II.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
III.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
IV.制訂接受監(jiān)管的方案
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A
94、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。
I.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
II.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
III.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
IV.信用交易資金交收賬戶(hù)
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：B
95、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。
I.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
II.股票型證券投資基金
III.在證券交易所上市的企業(yè)債券
IV.國(guó)債
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I 、III、 IV
D.III、 IV
正確答案是：C
96、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
I. 在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
II. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
IV. 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的
A.I、 II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
97、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的( )。
I.投資偏好
II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
III.證券投資經(jīng)驗(yàn)
IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
98、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
I.該罪是一種故意的行為
II.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體
III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約
IV.過(guò)失不能構(gòu)成該罪
A.I 、II、 III
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 IV
正確答案是：B
99、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。
I 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
IV 發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的
A.I、 II 、III 、IV
B.I 、II、 III
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
100、作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有( )。
I.合法投資
II.只注重高額回報(bào)
III.眼見(jiàn)為實(shí)
IV.審慎投資
A.I 、II 、III、 IV
B.I、 II 、III
C.I、 III 、IV
D.II、 IV
正確答案是：C