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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解二
1、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議說(shuō)法，正確的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后兩周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。
B.三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶。
C.三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，上市公司一次或12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶中支取的金額超過(guò)人民幣1000 萬(wàn)元或募集資金凈額的5%的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)。
D.三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)，保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專(zhuān)戶資料。
E.三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專(zhuān)戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶。
參考答案：B、 D、 E
解析：對(duì)a，滬市規(guī)定的時(shí)間為兩周內(nèi)，深市主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)定的和時(shí)間是一個(gè)月內(nèi)。
對(duì)c，各板都包含一次或12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)數(shù)，但規(guī)定的具體數(shù)據(jù)不相同，滬市為5000萬(wàn)且20%，深市主板為5000萬(wàn)或20%，深市中小板為1000萬(wàn)或5%，創(chuàng)業(yè)板為1000萬(wàn)或10%。
2、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司使用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的說(shuō)法，正確的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。
B.單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)6 個(gè)月，單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金凈額的50%。
C.超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)須出具明確同意的意見(jiàn)，且須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。
D.閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得直接或間接用于新股配售、申購(gòu)，或用于投資股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等。
E.補(bǔ)充流通資金到期之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專(zhuān)戶，并在資金全部歸還后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告交易所并公告。
參考答案：A、 D、 E
解析：對(duì)b，是滬市和中小企業(yè)板特有的規(guī)定，深市主板、創(chuàng)業(yè)板無(wú)此規(guī)定。
對(duì)c，是創(chuàng)業(yè)板特有的規(guī)定，深市主板、中小板、滬市都規(guī)定，超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。
而且深交所關(guān)于此條的規(guī)定不符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》(證監(jiān)公司字[2007]25號(hào))的規(guī)定，超過(guò)本次募集金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。獨(dú)立董事、保薦人須單獨(dú)發(fā)表意見(jiàn)并披露。
個(gè)人理解，深交所制訂《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》時(shí)，應(yīng)和證監(jiān)會(huì)溝通過(guò)，考慮到創(chuàng)業(yè)板上市公司普遍且存在大量超募資金的實(shí)際情況，執(zhí)行該條不切實(shí)可行。當(dāng)然，嚴(yán)格從《立法法》的角度理解，是違反上位法的規(guī)定的。
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