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該向誰咨詢有關證券業(yè)從業(yè)人員資格的問題?
問:該向誰咨詢有關證券業(yè)從業(yè)人員資格的問題?
答:首先請咨詢所在機構的資格管理員,證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。
如有進一步問題需咨詢,證券從業(yè)人員請通過所在機構的資格管理員、與協會從業(yè)人員管理部溝通協商后答復。
與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。
相關法規(guī)體系如下圖所示:

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