參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出國留學網(wǎng)精心為您整理了“2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化習題及答案四”供您參考，預祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請關(guān)注!
2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化習題及答案四
選擇題
【第1題】證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應(yīng)當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
第11題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準
B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上
C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。
第12題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。
第13題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶經(jīng)理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。
第14題：禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監(jiān)督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
第15題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個月
C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |