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2018證券從業(yè)證券交易練習(xí)題及答案八
單項(xiàng)選擇題
1、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱為( )。(答案:D)
A、復(fù)合托管
B、雙重托管
C、指定托管
D、轉(zhuǎn)托管
2、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者的權(quán)利中不包含下列哪種權(quán)利?( )(答案:B)
A、有買入的權(quán)利
B、有賣出的權(quán)利
C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
3、國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示( )。(答案:D)
A、3個(gè)月回購(gòu)
B、資金年收益率為3%
C、3年期國(guó)債
D、3天回購(gòu)
4、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于( )。(答案:D)
A、上海證券交易所上市的A股
B、深圳證券交易所上市的A股
C、證券投資基金
D、B股
5、從( )年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。(答案:C)
A、1986
B、1987
C、1988
D、198 9
6、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( )內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。(答案:C)
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、4個(gè)月
D、6個(gè)月
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券公司的對(duì)外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的( )倍。(答案:C)
A、5
B、7
C、9
D、10
8、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按( )規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率計(jì)付給會(huì)員。(答案:B)
A、中國(guó)銀行
B、中國(guó)人民銀行
C、建設(shè)銀行
D、工商銀行
9、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。(答案:C)
A、國(guó)債
B、A股
C、B股
D、權(quán)證
10、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。(答案:D)
A、證券交易所
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
11、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。(答案:D)
A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
13、債券買斷式回購(gòu)交易也稱( )。(答案:B)
A、封閉式回購(gòu)
B、開放式回購(gòu)
C、一次性回購(gòu)
D、雙向回購(gòu)
14、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)
A、越權(quán)經(jīng)營(yíng)
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險(xiǎn)
D、決策失誤
15、營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行( )。(答案:A)
A、雙人負(fù)責(zé)制
B、輪換崗位制
C、責(zé)任追究制
D、崗位責(zé)任制
16、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
17、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用( )公式計(jì)算。(答案:C)
A、加權(quán)平均法
B、移動(dòng)加權(quán)平均法
C、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
D、幾何加權(quán)平均
18、在營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的( )，確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。(答案:C)
A、實(shí)物管
B、卡片管理
C、價(jià)值管理
D、財(cái)務(wù)管理
19、營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。(答案:D)
A、4
B、6
C、8
D、10
20、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)
A、電話劃款憑證
B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C、書面劃款憑證
D、傳真劃款憑證
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