根據(jù)歷次考試的出題情況，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)為大家了“2017年11月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題及答案”，供考生們參考，也預(yù)祝廣大考生取得好成績(jī)。
2017年11月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題及答案
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)( )小時(shí)。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨(dú)立型與分離型
C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
D.可分型與不可分型
4.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是( )。
A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年
D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
6.下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”
B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期
D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性
7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)
8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)
C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)
9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
B.從事有價(jià)證券的交易
C.泄露內(nèi)幕信息
D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有
10.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位
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