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2017證券從業(yè)考試證券交易必做題【一】
一、單項選擇題
1.1986年9月( )開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
A.沈陽 B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。
A.回購交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。
A.口頭報價 B.書面報價
C.間接報價 D.電腦報價
答案：D
4.證券交易風險防范主要包括( )、制度防范和風險監(jiān)察等方面。
A.購買保險 B.事先預警
C.自律管理 D.實時監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
二、多選題
1.證券交易所會員管理工作內(nèi)容涉及( )等方面。
A.會員資格的申請與批復
B.會員的權(quán)利與義務(wù)
C.會員違規(guī)行為的處分
D.特別會員的管理
答案：ABCD
2.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應制度化可以表現(xiàn)為( )。
A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機構(gòu)
B.在時間上，做到定期與不定期相結(jié)合
C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合
D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合
答案：ABC
3.下述說法正確的有( )。
A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用
B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
D.交易席位的受讓方應當是交易所會員
答案：ACD
4.下列( )符合財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定。
A.證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備
B.證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的1%差額提取投資風險準備
C.證券公司應按每年年末應收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準備
D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費
答案：ABC
5.會員公司因( )等原因，需要變更席位名稱的，應向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓
答案：ABCD
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