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中國“金融部門評估規(guī)劃”(FSAP)更新評估核心成果報告
2017年12月7日,國際貨幣基金組織和世界銀行公布了中國“金融部門評估規(guī)劃”(FSAP)更新評估核心成果報告,包括《中國金融體系穩(wěn)定評估報告》、《中國金融部門評估報告》和《關(guān)于中國遵守<證券監(jiān)管目標(biāo)與原則>詳細(xì)評估報告》。中國FSAP更新評估順利完成。
評估報告充分肯定了我國近年來經(jīng)濟和金融體系改革發(fā)展的成果。報告客觀反映了中國證券期貨市場的發(fā)展現(xiàn)狀,充分認(rèn)可中國的證券期貨監(jiān)管制度總體符合國際標(biāo)準(zhǔn)的要求,積極評價了中國證監(jiān)會自首次FSAP評估以來防控風(fēng)險、加強監(jiān)管、深化改革、推動發(fā)展取得的主要成效,并特別指出中國在投資者保護和市場風(fēng)險監(jiān)測方面的先進做法值得其他市場借鑒。報告同時也指出,中國資本市場現(xiàn)階段仍面臨著一些特有的挑戰(zhàn)。
報告認(rèn)為,中國證監(jiān)會基于中國證券市場中小投資者眾多的實際情況,采取了諸多具有獨創(chuàng)性的措施,設(shè)立中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司,開展支持訴訟和持股行權(quán)工作,建立證券期貨糾紛多元化解機制,強化經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)并統(tǒng)一監(jiān)管要求,投資者保護工作成效顯著。此外,中國證監(jiān)會對客戶賬戶實施“看穿式”管理,設(shè)立資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心,建設(shè)監(jiān)管信息集中統(tǒng)一共享的中央監(jiān)管信息平臺,啟用證券期貨市場“一碼通”,對系統(tǒng)性風(fēng)險的識別和監(jiān)測水平明顯提高。
報告提出的充實監(jiān)管資源、加強監(jiān)管協(xié)調(diào)與信息共享、加強上市公司治理、強化中國證監(jiān)會的調(diào)查執(zhí)法權(quán)限、加大對會計師事務(wù)所等資本市場守門人的現(xiàn)場檢查力度、考慮成立專門審計監(jiān)管機構(gòu)、發(fā)揮期貨市場的風(fēng)險管理功能、對私募基金實施分類監(jiān)管等行動建議和行動計劃,符合中國證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方向,對進一步完善中國資本市場法治和監(jiān)管體系具有重要的價值。
中國證監(jiān)會高度重視FSAP評估,將其作為對照國際標(biāo)準(zhǔn)全面檢驗并提高資本市場監(jiān)管水平的良好契機。自首次FSAP評估以來,中國證監(jiān)會積極采納了評估中提出的意見建議,監(jiān)管工作的很多方面都取得重要進展。下一步,中國證監(jiān)會將深入貫徹黨的十九大精神,落實全國金融工作會議明確的服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù),繼續(xù)結(jié)合國情和市情實施國際標(biāo)準(zhǔn),堅持市場化、法治化和國際化的改革方向,加快推動形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護的多層次資本市場體系,切實提升服務(wù)實體經(jīng)濟、防范金融風(fēng)險的水平。
FSAP是國際貨幣基金組織和世界銀行于1999年聯(lián)合推出的項目(世界銀行僅對發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體進行評估),主要目的是評估成員經(jīng)濟體的金融體系發(fā)展程度和穩(wěn)健性、監(jiān)管框架質(zhì)量以及應(yīng)對金融危機的能力。2009-2011年,中國接受了首次FSAP評估。根據(jù)國際貨幣基金組織對系統(tǒng)重要性經(jīng)濟體每五年開展一次更新評估的要求,2015年10月起,我國接受了FSAP更新評估。
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