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2017年12證券從業(yè)《法律法規(guī)》仿真卷及答案(2)
1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。
Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值
Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
Ⅲ.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案
Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下對(duì)開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回
Ⅲ.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
Ⅲ.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
Ⅲ.實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有( )。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)Ⅱ.基金規(guī)模
Ⅲ.基金托管人的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.基金本身投資期限的長(zhǎng)短
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列證券中，最容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為( )。
Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股
Ⅲ.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。
Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
Ⅱ.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
Ⅲ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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