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2017年12月證券從業(yè)《金融市場》模擬題及答案（二）
第1題
港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】 D
【答案解析】 滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。
第2題
典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關系。
A.銀行
B.金融機構
C.信托中心
D.信貸機構
【正確答案】 A
【答案解析】 典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關系。
第3題
一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場操作
D.收益性
【正確答案】 C
【答案解析】 公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價證券，影響貨幣供應量和市場利率的行為。
第4題
一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時間
D.流通速度
【正確答案】 A
【答案解析】 一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運用能對整個經(jīng)濟活動產(chǎn)生普遍性的影響。
第5題
我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷制
D.經(jīng)紀制
【正確答案】 D
【答案解析】 場內(nèi)交易采用經(jīng)紀制進行,投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券。
第6題
資信評級機構申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】 B
【答案解析】 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。(7)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。
第7題
中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
【正確答案】 D
【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。理事任期四年，可連選連任。
第8題
在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在()的次級債務為短期次級債務。
A.3個月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個月及以上，1年以下(不含1年)
【正確答案】 A
【答案解析】 次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務;借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。
第9題
未進行股權分置改革或者已進入改革程序但尚未實施股權分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
【正確答案】 A
【答案解析】 目前，我國絕大多數(shù)上市公司的股權分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權分置改革的公司的股票代碼前加“S”標示。
第10題
證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入()。
A.注冊資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入凈資本。長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)的50%。
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