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2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：金融市場(chǎng)體系
全球金融體系考試大綱
掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;了解影響金融市場(chǎng)的主要因素;熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);掌握金融市場(chǎng)的功能。
熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，了解非證券金融市場(chǎng)的分類(股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等)。
了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。
全球金融體系試題：
1、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)，稱為( )。[2016年7月真題]
A.二級(jí)市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)
C.二板市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案：B
參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
2、金融市場(chǎng)的最基本功能是( )。[2016年3月真題]
A.融資功能
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.信息生產(chǎn)
D.公司控制
參考答案：A
參考解析： 【解析】金融市場(chǎng)在市場(chǎng)體系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是滿足社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中的投融資需求，促進(jìn)資本的集中與轉(zhuǎn)換等。
3、資產(chǎn)證券化最早起源于( )。[2015年11月真題]
A.美國(guó)
B.德國(guó)
C.英國(guó)
D.希臘
參考答案：A
參考解析： 【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)，最初是儲(chǔ)蓄銀行、儲(chǔ)蓄貸款協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)的住宅抵押貸款的證券化，接著商業(yè)銀行也紛紛效仿，對(duì)其債權(quán)實(shí)行證券化，以增強(qiáng)其資產(chǎn)的流動(dòng)性和市場(chǎng)性。
組合型選擇題：
按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為( )。[2016年3月真題]
Ⅰ.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)Ⅱ.現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)
Ⅲ.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)Ⅳ.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照不同標(biāo)準(zhǔn)，金融市場(chǎng)有不同的分類：①按照標(biāo)的物的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng);②按照交割方式的不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng);③按照交易程序，可以將金融市場(chǎng)劃分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng);④按照地域的不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。
2、貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如( )。[2015年3月真題]
Ⅰ.高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)Ⅱ.期權(quán)
Ⅲ.國(guó)庫(kù)券Ⅳ.指數(shù)期貨
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如國(guó)庫(kù)券、高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強(qiáng)。
3、關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有( )。[2014年6月真題]
Ⅰ.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是一種重要的形式
Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
Ⅲ.其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)
Ⅳ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅳ項(xiàng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)中的銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等;投資主體包括各類金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)法人單位以及非法人機(jī)構(gòu)等。
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