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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：金融市場體系
全球金融體系考試大綱
掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等)。
了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機的教訓。
全球金融體系試題：
1、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場，稱為( )。[2016年7月真題]
A.二級市場
B.一級市場
C.二板市場
D.主板市場
參考答案：B
參考解析：證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
2、金融市場的最基本功能是( )。[2016年3月真題]
A.融資功能
B.風險管理
C.信息生產(chǎn)
D.公司控制
參考答案：A
參考解析： 【解析】金融市場在市場體系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是滿足社會再生產(chǎn)過程中的投融資需求，促進資本的集中與轉(zhuǎn)換等。
3、資產(chǎn)證券化最早起源于( )。[2015年11月真題]
A.美國
B.德國
C.英國
D.希臘
參考答案：A
參考解析： 【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國，最初是儲蓄銀行、儲蓄貸款協(xié)會等機構(gòu)的住宅抵押貸款的證券化，接著商業(yè)銀行也紛紛效仿，對其債權(quán)實行證券化，以增強其資產(chǎn)的流動性和市場性。
組合型選擇題：
按照不同標準分類，金融市場可劃分為( )。[2016年3月真題]
Ⅰ.貨幣市場和資本市場Ⅱ.現(xiàn)貨市場、期貨市場和衍生品市場
Ⅲ.發(fā)行市場和流通市場Ⅳ.國內(nèi)金融市場和國際金融市場
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照不同標準，金融市場有不同的分類：①按照標的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場;②按照交割方式的不同，可以將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場、期貨市場和期權(quán)市場;③按照交易程序，可以將金融市場劃分為發(fā)行市場和流通市場;④按照地域的不同，可以將金融市場劃分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。
2、貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構(gòu)成的，如( )。[2015年3月真題]
Ⅰ.高信用等級的商業(yè)票據(jù)Ⅱ.期權(quán)
Ⅲ.國庫券Ⅳ.指數(shù)期貨
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構(gòu)成的，如國庫券、高信用等級的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強。
3、關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有( )。[2014年6月真題]
Ⅰ.在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式
Ⅱ.場外交易市場包括店頭市場
Ⅲ.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場
Ⅳ.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅳ項，場外交易市場中的銀行間債券市場的發(fā)行主體主要有財政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等;投資主體包括各類金融機構(gòu)、企事業(yè)法人單位以及非法人機構(gòu)等。
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