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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解十
1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列哪些情形的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(不定項(xiàng)選擇)
A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的。
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，在限期內(nèi)未能消除的。
C.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的。
D.公司最近三年連續(xù)虧損。
E.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的。
參考答案：A 、B、C 、 E
解析：一、《證券法》：
第五十八條 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：
(一)上市報(bào)告書(shū);
(二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;
(三)公司章程;
(四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
(五)公司債券募集辦法;
(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;
(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
第五十九條 公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
第六十一條 公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。
公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
第六十二條 對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
二、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》：
第六章 停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市
6.1 發(fā)行人于交易日公布第5.3條所含信息時(shí)，本所將視情況對(duì)相關(guān)債券進(jìn)行停牌處理。發(fā)行人按規(guī)定要求披露后進(jìn)行復(fù)牌。
6.2 債券上市交易后，發(fā)行人有下列情形之一的，本所對(duì)該債券停牌，并在7個(gè)交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。
(一)公司出現(xiàn)重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
上述情形消除后，發(fā)行人可向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，本所收到申請(qǐng)后15個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。
6.3 債券出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，終止其上市交易：
(一)發(fā)行人有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由本所決定終止該債券上市;
(二)公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的，由本所終止其債券上市;
(三)債券到期前一周終止上市交易。
6.4 對(duì)本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向本所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
三、深交所對(duì)該部分的規(guī)定與上交所一致。
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