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2018年證券從業(yè)資格考試基本知識考點1
委托受理的手續(xù)和過程
證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買人的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。
(1)驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。
(2)查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此，證券經紀商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗證實客戶的資金及證券。
需要說明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。證券經紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。
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