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證券從業(yè)金融市場模擬試題三
一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題
我國A股賬戶不可用于買賣()。
A.上市基金
B.債券
C.人民幣普通股票
D.B股
【正確答案】 D
【答案解析】 在實際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
第2題
報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。
A.訂單驅(qū)動市場
B.競價市場
C.經(jīng)濟(jì)商市場
D.做市商市場
【正確答案】 D
【答案解析】 報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報價。
第3題
無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)()。
A.相等
B.同方向變化
C.無關(guān)
D.反方向變化
【正確答案】 B
【答案解析】 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益增加，每股價值上升;反之，公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益減少，每股價值下降。
第4題
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。
A.新三板
B.二板市場
C.創(chuàng)業(yè)板
D.中小企業(yè)板
【正確答案】 A
【答案解析】 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。
第5題
關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述，下列說法錯誤的是()。
A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便
C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性
D.在計算時考慮了權(quán)數(shù)
【正確答案】 D
【答案解析】 簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：第一，發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;第二，在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)。
第6題
申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有()萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.200
C.50
D.100
【正確答案】 D
【答案解析】 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
第7題
證券投資者可分為()兩大類。
A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)
B.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者
C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
【正確答案】 B
【答案解析】 總的來說，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。
第8題
下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。
A.社會公眾股
B.國家股
C.法人股
D.外資股
【正確答案】 B
【答案解析】 國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。
第9題
負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。
A.證券交易所
B.國家技術(shù)監(jiān)督管理局
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】 D
【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
第10題
引起股市周期變動的根本原因是()。
A.投資周期波動
B.對外貿(mào)易波動
C.經(jīng)濟(jì)政策變動
D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
【正確答案】 D
【答案解析】 社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢。
第11題
累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。
A.歷年
B.上一年
C.下一年
D.當(dāng)年
【正確答案】 A
【答案解析】 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營利狀況的波動而減少。
第12題
所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
【正確答案】 D
【答案解析】 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
第13題
下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。
A.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用
B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級
C.優(yōu)化資源配置
D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱
【正確答案】 D
【答案解析】 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。
第14題
在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回。
A.貸款
B.租金
C.分紅
D.股權(quán)
【正確答案】 B
【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。
第15題
在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。
A.1
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 A
【答案解析】 為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報價系統(tǒng)進(jìn)行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。
第16題
為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由()制定。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.商務(wù)部
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】 A
【答案解析】 為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。
第17題
相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
【正確答案】 D
【答案解析】 優(yōu)先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。
第18題
關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。
A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰
B.股票交易印花稅由交易者自行繳納
C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅
D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納
【正確答案】 A
【答案解析】 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
第19題
關(guān)于委托指令的分類，說法錯誤的是()。
A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托
B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托
C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價委托
D.根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托
【正確答案】 C
【答案解析】 委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。
第20題
深圳證券賬戶T日開立，()即可用于交易。
A.T+3
B.T+1
C.T+2
D.T
【正確答案】 D
【答案解析】 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
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