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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券從業(yè)人員管理
第二章 證券從業(yè)人員管理
1.參加資格考試的人員，若違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。
2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。
3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交更新資料。
5.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。
6.保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告，由證監(jiān)會予以變更登記。
7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
8.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請資料存在虛假、誤導(dǎo)的，協(xié)會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
9.協(xié)會在收到完整申請材料之后20日內(nèi)完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等
10.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。
11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。
12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。
13.任何個人和機(jī)構(gòu)可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。
14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協(xié)會自收到申請10工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。(除查詢公開誠信信息及會員等按規(guī)定權(quán)限查詢本單位人員)
15.會員或從業(yè)人員對誠信信息(獎懲等)，協(xié)會在15工作日內(nèi)處理書面更正申請。
16.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，不少于20小時的法律職業(yè)道德。
17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
18.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
19.《證券業(yè)從業(yè)資格考試有關(guān)問題通知》規(guī)定，管理資質(zhì)測試的合格成績有效期3年。
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