各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學網(wǎng)精心為您整理了“2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券經(jīng)紀”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!更多有關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站的更新!
2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券經(jīng)紀
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀
1.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括三方面：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的;證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的;融資融券方面的法律法規(guī)。
2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業(yè)務(wù)對象廣泛、證券經(jīng)紀商中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料保密
3.建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶(不包含休眠及中止交易的客戶)總數(shù)的10%;客戶回訪留痕資料保存不少于3年。
4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。
5.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員考核應(yīng)還包括：行為的合規(guī)性、服務(wù)適當性、客戶投訴情況。
6.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗應(yīng)連續(xù)不少于10個工作日。
7.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司進行審計。審計結(jié)束后3個月內(nèi)，上交審計報告。
8.證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關(guān)資料的真實性、準確性、完整性進行審核，妥善保管相關(guān)開戶資料至少20年。
9.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當選擇商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。
10.證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當計入證券結(jié)算風險基金。
11.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度，信息披露，檢查制度。
【重點1】結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，為完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照下列順序動用資金：
1、違約結(jié)算參與人的擔保物中的現(xiàn)金部分;
2、證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;
3、證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;
4、證券結(jié)算風險基金，最后是其他資金。
【重點2】結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照下列順序動用證券：
1、違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券;
2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券;
3、其他來源的相同證券。
出國留學網(wǎng)證券從業(yè) 欄目推薦：
2018年證券從業(yè)資格考試報名條件
2018年證券從業(yè)資格考試報名費用
2018年證券從業(yè)資格考試報名入口
2018年證券從業(yè)資格考試時間安排
2018證券從業(yè)資格考試報名時間安排
2018證券從業(yè)資格考試的題型及考試方式
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |