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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：中介機(jī)構(gòu)
中介機(jī)構(gòu)
1、 發(fā)展歷程：1998年證券法出臺(tái)，2006.1.1新修訂證券法實(shí)施，全國109有券商
2、 證券公司監(jiān)管制度：誠信，資質(zhì)市場準(zhǔn)入制度，凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制，合規(guī)管
理制度，客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，信息報(bào)送與披露制度(年度報(bào)告4個(gè)月，月度7天，信息公開披露)
3、 證券公司主要業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，承銷保薦業(yè)務(wù)，
自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，中間介紹業(yè)務(wù)。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括凈資產(chǎn)大于等于2億，限定大于等于3億，非限定大于等于5億。 中間介紹業(yè)務(wù)總部5人，營業(yè)部2人，期貨從業(yè)資格人員
4、 律所：20名執(zhí)業(yè)律師，5名曾從事證券法律業(yè)務(wù)，2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受行政處罰
5、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所(證券服務(wù)資格)成立三年以上，CPA大于等于80人，通過考試大于等于55人，55人中連續(xù)執(zhí)業(yè)不少于35人，有限責(zé)任凈資產(chǎn)大于等于500萬元，合伙凈資產(chǎn)大于等于300萬元，累計(jì)賠償與職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金大于等于600萬元，上一年審計(jì)業(yè)務(wù)收入大于等于1600萬元，持有50%以上或半數(shù)以上合伙人在本所執(zhí)業(yè)3年以上
6、 證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：5名以上取得證券，期貨投資咨詢?nèi)藛T，同時(shí)從事10名，高級(jí)
管理人員1名，注冊資本100萬
7、 對資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
證券評(píng)級(jí)對象：債券，資產(chǎn)支持證券，其他固定收益，債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，債券，資產(chǎn)支持證券，其他固定收益，債券型融資證券交易所核準(zhǔn)，以上兩項(xiàng)證券發(fā)行人，管理機(jī)構(gòu)
申請證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可條件：實(shí)收資本，凈資本大于等于2000萬，高級(jí)管理人員不少于3人，具備證券從業(yè)大于等于20人，3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)大于等于10人，具備CPA評(píng)級(jí)從業(yè)人員大于等于3人，5年未受刑事處罰，3年未受工商，稅務(wù)處罰
8、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請
取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，凈資產(chǎn)大于等于200萬元，注冊資產(chǎn)評(píng)估師大于等于30名，3年以上業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)不少于20人，半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東在本機(jī)構(gòu)執(zhí)行3年，最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
9、 證券金融公司(股份有限公司實(shí)收資本不少于60億元，以貨幣出資從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管
理
業(yè)務(wù)管理和監(jiān)督管理
業(yè)務(wù)管理：證券金融公司賬戶管理：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶自己的，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶券商的，轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶，用于辦理有關(guān)的證券結(jié)算，轉(zhuǎn)融通期限不得超過6個(gè)月，貨幣資金占應(yīng)收取保證金比例不得低于15%，各類資料，文件的保存期限不少于20年 監(jiān)督管理：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%，對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過凈資本50%，融出的每種證券余額不得超過該證券總市值的10%，充抵保證金的每種證券余額不得超過總市值的15%
證券金融公司應(yīng)當(dāng)按稅后利潤10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
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