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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案五
第 1 題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向()推廣。
A：社會(huì)投資者
B：合格投資者
C：個(gè)人投資者
D：機(jī)構(gòu)投資者
答案：B
解題思路：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) 200人。
本題考查重點(diǎn)：教材第三章第六節(jié):合格投資者要求
第 2 題：下列不具有法人資格的是( )。
A：子公司
B：分公司
C：有限責(zé)任公司
D：股份有限公司
答案：B
解題思路：分公司不具有法人地位。
本題考查重點(diǎn)：教材第一章第二節(jié):分公司和子公司的法律地位
第 3 題：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。
A：代銷(xiāo)
B：直銷(xiāo)
C：助銷(xiāo)
D：包銷(xiāo)
答案：A
解題思路：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是代銷(xiāo)。
本題考查重點(diǎn)：教材第一章第三節(jié):證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)和承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容
第 4 題：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在( )時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
A：每半年終了
B：每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
C：每一年終了
D：每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
答案：D
解題思路：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
本題考查重點(diǎn)：教材第一章第二節(jié):公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
第 5 題：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元.
A：50
B：100
C：200
D：500
答案：B
解題思路：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100 萬(wàn)元。
本題考查重點(diǎn)：教材第三章第六節(jié):辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求
第 6 題：證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由().
A：客戶自行承擔(dān)
B：證券公司承擔(dān)
C：證券公司經(jīng)理承擔(dān)
D：客戶和證券公司按比例承擔(dān)
答案：A
解題思路：證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。
本題考查重點(diǎn)：教材第三章第六節(jié):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定
第 7 題：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司()報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A：半年度
B：月度
C：年度
D：季度
答案：C
解題思路：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求
第 8 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A：知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
答案：D
解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié) ：內(nèi)幕交易行為。
第 9 題：一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C：中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D：國(guó)務(wù)院
答案：A
解題思路：一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。
本題考查重點(diǎn)：教材第一章第一節(jié):證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)
第 10 題：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于( )。
A：行政法規(guī)
B：法律
C：部門(mén)規(guī)章
D：自律管理?xiàng)l例
答案：C
解題思路： 期貨公司監(jiān)督管理辦法》經(jīng) 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，2014 年 10 月 29 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 110 號(hào)公布。
本題考查重點(diǎn)：教材第一章第一節(jié):證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
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