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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考試習(xí)題詳解六
1、券公司及其從業(yè)人員的下列行為，哪些屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為：(不定項(xiàng)選擇)
A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。
B.接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
C.對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
E.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
參考答案：ADE
第七十九條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：
(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;
(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;
(三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;
(四)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;
(五)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、下列哪些交易行為，屬于《證券法》規(guī)定的禁止交易行為：(不定項(xiàng)選擇)
A.法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。
B.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。
C.法人利用他人賬戶(hù)從事證券交易。
D.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票。
參考答案：A、 B
解析：一、《證券法》：
第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。
第八十一條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。
第八十二條 禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。
第八十三條 國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
二、對(duì)c，如證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，利用客戶(hù)的賬戶(hù)，為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，屬于法人利用他人賬戶(hù)從事證券交易的合法情況。
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