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證券從業(yè)金融市場(chǎng)模擬試題七
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
2.( )是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門(mén)
5.對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是( )。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.協(xié)商議價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實(shí)物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購(gòu)
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)
10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣( )億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )萬(wàn)股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
13.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
14.中期國(guó)債是指償還期限在( )的國(guó)債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開(kāi)放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于( )年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會(huì)公益基金
20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)( )，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)家發(fā)改委
C.國(guó)務(wù)院
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23.通過(guò)發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無(wú)記名股票
24.中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
25.證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處( )的罰款。
A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
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