參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“杭州成功舉辦證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)班(第二期)”供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請(qǐng)關(guān)注!
杭州成功舉辦證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)班(第二期)
為促進(jìn)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，提升證券公司合規(guī)管理水平，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2017年11月16日在杭州成功舉辦了證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)班(第二期)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)王燕紅出席培訓(xùn)班并講話。來自 132家證券公司及其私募子公司、另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)、合規(guī)等部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干共計(jì)355人參加了培訓(xùn)。
王燕紅副會(huì)長(zhǎng)在開班講話中介紹，今年6月6日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，協(xié)會(huì)隨后配套發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》。《辦法》和《指引》是基于當(dāng)前行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，為促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展而制訂的。近年來，證券行業(yè)在業(yè)務(wù)上取得了快速發(fā)展，但在合規(guī)管理方面也暴露出來一些突出問題：一是全員合規(guī)理念落實(shí)不到位，二是合規(guī)管理沒有實(shí)現(xiàn)全覆蓋。
王燕紅副會(huì)長(zhǎng)指出，習(xí)近平總書記在全國(guó)金融工作會(huì)議上對(duì)金融業(yè)做出了明確定位：第一，金融是國(guó)家戰(zhàn)略的核心競(jìng)爭(zhēng)力;第二，金融是國(guó)家安全的重要組成部分;第三，金融制度是我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)性組成部分。十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“要增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力”“促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展”“守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線”。資本市場(chǎng)是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，必須服務(wù)大局，順應(yīng)大勢(shì)，擔(dān)當(dāng)起自身的使命。合規(guī)管理是證券公司規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)，各證券公司務(wù)必在思想上高度重視，把合規(guī)管理辦法的要求落到實(shí)處。
期間，王燕紅副會(huì)長(zhǎng)還對(duì)證券公司私募子公司、另類子公司整改情況進(jìn)行了通報(bào)。目前，部分證券公司仍然存在對(duì)政策理解不到位、整改主動(dòng)性不強(qiáng)、整改力度不夠，對(duì)子公司基本情況及問題梳理不全面、不清晰的情況，希望相關(guān)證券公司加快方案梳理進(jìn)度，認(rèn)真嚴(yán)肅地落實(shí)兩類子公司整改事項(xiàng)。
培訓(xùn)期間，來自中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專家對(duì)《辦法》和《指引》進(jìn)行了解讀，來自中金公司、國(guó)泰君安證券、瑞銀集團(tuán)等行業(yè)機(jī)構(gòu)的專家分享了各自的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)。
出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目推薦：
證券行業(yè)動(dòng)態(tài)
證券從業(yè)考試時(shí)間
證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間
證券從業(yè)考試成績(jī)查詢時(shí)間
證券從業(yè)考試試題及答案
| 報(bào)名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時(shí)間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫 |