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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》易錯題及答案
第一部分：債券的交易
1[單選題] 銀行問現(xiàn)券交易的詢價交易方式下的報價方式包括( )。[2015年9月真題]
Ⅰ.意向報價Ⅱ.雙向報價Ⅲ.對話報價Ⅳ.特定對象報價
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式。
2[單選題] 下列對債券買斷式回購表述正確的是( )。[2014年9月真題]
Ⅰ.債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
Ⅱ.債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配
Ⅲ.債券的所有權(quán)并未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
Ⅳ.逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動用債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等。
3[單選題] 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的交易報價，正確的說法有( )。[2014年9月真題]
Ⅰ.上海證券交易所申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
Ⅱ.我國目前采用的是以年收益率作為報價方式
Ⅲ.深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
Ⅳ.我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張;Ⅳ項，我國目前采用的是以債券回購交易資金的年收益率進(jìn)行報價。
4[單選題] 在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。[2014年6月真題]
Ⅰ.融入資金方Ⅱ.以資融券方Ⅲ.融出資金方Ⅳ.以券融資方
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。
5[單選題] 下列選項中，符合上海證券交易所質(zhì)押式回購交易報價規(guī)則的是( )。[2013年3月真題]
Ⅰ.報價變動0.003Ⅱ.報價變動0.005Ⅲ.報價變動0.010Ⅳ.報價變動0.030
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍等。Ⅰ項不是0.005的整數(shù)倍。
6[單選題] 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)描述錯誤的有( )。[2013年3月真題]
Ⅰ.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
Ⅱ.計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
Ⅲ.回購期限不含首次交收日，含到期交收日
Ⅳ.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù);Ⅱ項，計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天;Ⅲ項，全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
7[單選題] 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯誤的有( )。[2012年3月真題]
Ⅰ.質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
Ⅱ.中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當(dāng)日未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
Ⅲ.質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券
Ⅳ.中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券。中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報提交，或補(bǔ)充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。
8[單選題] 交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務(wù)平臺包括( )。
Ⅰ.交易Ⅱ.清算Ⅲ.發(fā)行Ⅳ.風(fēng)險管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，建成了交易、清算、信息、風(fēng)險管理和監(jiān)管五大服務(wù)平臺。
9[單選題] 在上海證券交易所市場，關(guān)于債券買斷式回購，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.買斷式回購按照資金賬戶進(jìn)行申報Ⅱ.融券方申報“賣出”
Ⅲ.交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
Ⅳ.融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報。
10[單選題] 證券回購交易實質(zhì)是( )。
Ⅰ.資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
Ⅱ.是證券市場的一種重要的融資方式
Ⅲ.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
Ⅳ.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。其實質(zhì)是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。
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