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2018證券從業(yè)基礎知識試題及答案四
(1)下列不屬于證券中介機構的有( )。
A. 證券業(yè)協(xié)會
B. 會計師事務所
C. 律師事務所
D. 資產評估機構
(2)以下屬于注冊地在中國內地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票從性質上看，是一種( )證券。
A. 物權證券
B. 債權證券
C. 綜合權利證券
D. 既是物權證券又是債權證券
(4)收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于( )。
A. 可以轉換成公司股份
B. 不以公司任何資產作擔保
C. 只有在公司盈利時才支付利息
D. 持有人享有優(yōu)先購買公司股票權
(5)貼現債券的發(fā)行屬于( )。
A. 平價發(fā)行
B. 溢價發(fā)行
C. 折價發(fā)行
D. 免稅發(fā)行
(6)下列關于股票收益的說法中，錯誤的是( )。
A. 包括股息收入、資本利得和公積金轉增股本三個部分
B. 收益和風險是并存的，通常收益越高，風險越大
C. 股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得
D. 現金股息是資本利得的一種形式
(7)上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期權到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推遲。
A. 看跌期權
B. 美式期權
C. 歐式期權
D. 看漲期權
(9)股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據( )進行分類。
A. 證券化的基礎資產不同
B. 證券化產品的金融屬性不同
C. 資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
D. 資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
(10)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)證券業(yè)協(xié)會性質上是一種( )。
A. 證券監(jiān)督機構
B. 證券服務機構
C. 自律性組織
D. 證券投資人
(12)中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是( )。
A. 擁有剩余資金
B. 盈利
C. 彌補資金的不足
D. 宏觀調控
(13)中國證券業(yè)協(xié)會于( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)發(fā)行核準制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉換公司債券等的發(fā)行申請。{
A. 中國證券監(jiān)督管理委員會
B. 中國人民銀行
C. 國務院證券監(jiān)督管理機構下設的發(fā)行審核委員會
D. 證券交易所
(15)我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公 司的股票，在收購行為完成后的( )內不得轉讓。
A. 1年
B. 2年
C. 6個月
D. 3個月
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