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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：財務顧問
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
1.證券公司從事財務顧問業(yè)務條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;財務顧問主辦人不少于5人。
2.證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的文件包括：最近3年無違法違規(guī)記錄的說明;內核部門人員名單和最近3年的從業(yè)經歷;審計過的公司最近2年的財務會計報告。
3.財務顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準確、完整，保存不少于10年。
4.財務顧問不再符合《財務顧問業(yè)務管理辦法》條件的，在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告并公告;財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5工作日內向中國證監(jiān)會報告。
與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問大綱內容
了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則;熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。
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