?2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化練習(xí)題二

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    2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化練習(xí)題二
    1.下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法正確的是()。
    A.市場利率趨于上升,就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間
    B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高,投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債,而不是直接購買新的國債
    C.在國債承銷中,承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入
    D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格
    2.地方政府一般債券的期限為()。
    A.1 年、2 年、3 年、5 年
    B.1 年、3 年、5 年、7 年
    C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年
    D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年
    3.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括,財(cái)務(wù)公司設(shè)立()以上。
    A.1 年
    B.6 個(gè)月
    C.2 年
    D.3 年
    4.發(fā)行金融債券,對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司,資質(zhì)良好但成立不滿()的,應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)
    保人提供擔(dān)保。
    A.1 年
    B.2 年
    C.3 年
    D.5 年
    5.A 公司將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票,剩余的 15%用于投資國債,則該證券投資基金為(),
    A.偏股基金
    B.股票基金
    C.混合型基金
    D.債券基金
    6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告。
    A.5 日
    B.10 日
    C.15 日
    D.20 日
    7.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在 1%~1.5%左右,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi),債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在()以下。
    A.2%
    B.1.5%
    C.1%
    D.0.5%
    8.基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請購買基金份額的行為被稱為()。
    A.申購
    B.認(rèn)購
    C.購買
    D.贖回
    9.對()而言,基金份額價(jià)格固定為 1 元人民幣,故而按照固定價(jià)格申購贖回。
    A.股票基金
    B.混合基金
    C.貨幣基金
    D.債券基金
    10.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則,5 年期、10 年期國債期貨合約上市首日起,進(jìn)行投機(jī)交
    易的客戶某一合約單邊持倉限額為()手。
    A.600
    B.1 200
    C.2 000
    D.5 000
    11.貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金,其投資對象期限較短,一般在()年以內(nèi)。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    12.金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) Delta=(
    A.期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化
    B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價(jià)格變化
    C.期權(quán)價(jià)格變化/無風(fēng)險(xiǎn)利率變化
    D.無風(fēng)險(xiǎn)利率變化/期權(quán)價(jià)格變化
    3.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法錯(cuò)誤的是()。
    A.波動(dòng)率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系
    B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系
    C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系,與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系
    D.市場無風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系,與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系
    14.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,可將權(quán)證分為()。
    A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證
    B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
    C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
    D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
    15.()描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。
    A.名義值法
    B.敏感性分析方法
    C.波動(dòng)性測量
    D.VAR 方法
    16.按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分,金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。
    A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
    B.市場風(fēng)險(xiǎn)
    C.信用風(fēng)險(xiǎn)
    D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
    17.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括()。
    A.全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理
    B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理
    C.全方位的管理
    D.全天候的管理
    18.通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介,金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。
    A.擴(kuò)散性
    B.加速性
    C.可管理性
    D.不確定性
    19.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法,錯(cuò)誤的是()。
    A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
    B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
    C.從理論上說,除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
    D.從理論上說,除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
    20.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。
    A.基金資產(chǎn)總值
    B.基金負(fù)債
    C.基金份額凈值
    D.基金資產(chǎn)凈值
    21.證券委托可分為()。
    ①柜臺委托
    ②非柜臺委托
    ③線上委托
    ④線下委托
    A.①②
    B.①③
    C.③④
    D.①②③④
    22.在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí),對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況,常用來衡量其安全性的指標(biāo)有()。
    ①每股收益
    ②債務(wù)擔(dān)保比率
    ③杠桿比率
    ④銷售利潤率
    A.①②
    B.②③
    C.①④
    D.③④
    23.一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價(jià)格的影響是()。
    ①經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí),股票價(jià)格上升
    ②經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí),股票價(jià)格上升
    ③經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí),股票價(jià)格下降
    ④經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí),股票價(jià)格下降
    A.①②
    B.②③
    C.①④
    D.③④
    24.基本分析法的主要內(nèi)容包括()。
    ①宏觀經(jīng)濟(jì)分析
    ②投資分析
    ③行業(yè)和區(qū)域分析
    ④公司分析
    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④
    25.股票分析中,技術(shù)分析方法主要有()。
    ①K 線理論
    ②形態(tài)理論
    ③波浪理論
    ④循環(huán)周期理論
    A.①②
    B.③④
    C.①②④
    D.①②③④
    26.運(yùn)用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價(jià)值進(jìn)行估值,需要確定的指標(biāo)有()。
    ①各期現(xiàn)金紅利
    ②各期企業(yè)自由現(xiàn)金流
    ③企業(yè)自由現(xiàn)金流的終值
    ④加權(quán)平均資本成本
    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④
    27.下列關(guān)于國債按資金用途分類,說法正確的有()。
    ①赤字國債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債
    ②建設(shè)國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債
    ③戰(zhàn)爭國債專指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債
    ④特種國債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債
    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.②③④
    28.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。
    ①證券公司普通債券
    ②證券公司短期融資券
    ③證券公司次級債券
    ④證券公司次級債務(wù)
    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④
    29.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是()。
    ①上市公司
    ②股份有限公司
    ③有限責(zé)任公司
    ④尚未改制為現(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人
    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④
    30.下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有()。
    ①融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者
    ②融資工具發(fā)行參與方包括審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)、增新機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
    ③定價(jià)市場化
    ④發(fā)行方式市場化
    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④
    31.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力,優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在()。
    ①流動(dòng)性和期限的不匹配
    ②利率的不匹配
    ③品種類型的不匹配
    ④風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的不匹配
    A.③④
    B.①②
    C.①③
    D.②③
    32.下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團(tuán)成員承銷額的限定,說法正確的是()。
    ①對國債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí),取整至 0.1 億元
    ②對國債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí),取整至 1 元
    ③有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為 0.1 億元的整數(shù)倍
    ④有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為 1 億元的整數(shù)倍
    A.①③
    B.②③
    C.①④
    D.②④
    33.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式,()屬于詢價(jià)交易方式的范疇。
    ①公開報(bào)價(jià)
    ②小額報(bào)價(jià)
    ③雙邊報(bào)價(jià)
    ④對話報(bào)價(jià)
    A.①②③
    B.①③④
    C.①④
    D.①②③④
    34.影響債券現(xiàn)金流的因素有()
    ①債券的面值和票面利率
    ②計(jì)付息間隔
    ③債券的嵌入式期權(quán)條款
    ④債券的稅收待遇
    ⑤債券的幣種
    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①③④⑤
    D.①②③⑤
    35.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于()建立起來的。
    ①市場預(yù)期理論
    ②流動(dòng)性偏好理論
    ③市場分割理論
    ④理論預(yù)期理論
    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④
    36.在我國,中間證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括()。
    ①商業(yè)銀行
    ②證券公司
    ③保險(xiǎn)公司
    ④證券投資咨詢公司
    A.①②
    B.③④
    C.②
    D.①②③④
    37.基金的自律組織主要有()。
    ①中國證監(jiān)會
    ②基金行業(yè)自律組織
    ③中同銀保監(jiān)會
    ④證券交易所
    A.①②
    B.③④
    C.②
    D.②④
    38.申請募集基金,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
    ①有明確、合法的投資方向
    ②有明確的基金運(yùn)作方式
    ③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
    ④基金名稱表明基金的類別和投資特征
    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④
    39.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有()。
    ①常規(guī)股票基金
    ②分級基金
    ③ETF
    ④貨幣基金
    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④
    40.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的,按照現(xiàn)行的會計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債,但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù),表外業(yè)務(wù)包括但不限于()。
    ①擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)
    ②代理投資融資服務(wù)類業(yè)務(wù)
    ③中介服務(wù)類業(yè)務(wù)
    ④財(cái)務(wù)顧問類業(yè)務(wù)
    A.①②
    B.②③
    C.①②④
    D.①②③④
    41.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個(gè)方面包括()。
    ①影子銀行
    ②負(fù)債管理行業(yè)
    ③互聯(lián)網(wǎng)金融
    ④金融控股公司
    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④
    42.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,()。
    ①守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線,宏觀和微觀管控結(jié)合
    ②健全多層次資本市場體系,補(bǔ)齊各類金融市場的短板
    ③深化金融監(jiān)管體制改革
    ④管控好金融的高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④
    43.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括()。
    ①對沖基金
    ②股權(quán)投資基金
    ③創(chuàng)業(yè)投資基金
    ④不動(dòng)產(chǎn)投資基金
    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④
    44.VAR 的計(jì)算方法有()。
    ①德爾塔—正態(tài)分布法
    ②局部估值法
    ③歷史模擬法
    ④蒙特卡羅模擬法
    A.①③④
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①③
    45.下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述,說法正確的是()。
    ①風(fēng)險(xiǎn)管理的一般步驟包括識別風(fēng)險(xiǎn)、度量風(fēng)險(xiǎn)、決策與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評價(jià)
    ②度量風(fēng)險(xiǎn)就是計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及潛在損失的大小,評估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度,為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對策提供依據(jù)
    ③在風(fēng)險(xiǎn)衡量中,概率統(tǒng)計(jì)方法起著極為重要的作用
    ④風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性計(jì)量法、VAR 法和情景壓力測試法
    A.①③④
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①②③
    46.下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是()。
    ①風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防
    ②風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
    ③風(fēng)險(xiǎn)分散
    ④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
    A.③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②③④
    47.關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利,下列說法正確的有()。
    ①分享基金財(cái)產(chǎn)收益
    ②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
    ③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
    ④查閱或者復(fù)制機(jī)密的基金信息資料
    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.③④
    48.金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括()。
    ①風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)
    ②風(fēng)險(xiǎn)分析
    ③風(fēng)險(xiǎn)評估
    ④風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
    A.①②④
    B.①②③
    C.②③
    D.③④
    49.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有()。
    ①申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
    ②有 100 萬元人民幣以上的注冊資本
    ③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
    ④有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度
    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④
    50.以下()是證券投資基金的特點(diǎn)。
    ①集合理財(cái)、專業(yè)管理
    ②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
    ③集中管理、保障安全
    ④利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④
    
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