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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化練習(xí)題五
一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
參考答案：A
參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做( )。
A.配股
B.配息
C.有償配股
D.增發(fā)
參考答案：D
參考解析：已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做增發(fā)。
下列各項中，可以發(fā)行金融債券的主體是()。
A.地方政府
B.上市公司
C.商業(yè)銀行
D.中央政府
參考答案：C
參考解析：解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)
行兩支人民幣債券屬于( )
A.政府支持機(jī)構(gòu)債券
B.金融債券
C.中央銀行票據(jù)
D.國債
正確答案：A
以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金
D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
正確答案：A
央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )
A.公司債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.次級債券
正確答案：B
企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)改委
正確答案：C
銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )
A.三等九級
B.三等六級
C.四等九級
D.四等六級
正確答案：A
股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之( )。
A.和
B.差
C.乘積
D.商
參考答案：C
參考解析： 股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積.采用現(xiàn)金結(jié)算。
股票的市場價格總是圍繞其( )波動。
A.內(nèi)在價值
B.清算價值
C.票面價值
D.外在價值
參考答案：A
參考解析： 股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
參考答案：D
參考解析：證券投資基金按基金的組織形式可分為公司型基金與契約型基金。
( )是證券市場上最活躍的投資者。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C.保險金融機(jī)構(gòu)
D.政府機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其自有資本、營運(yùn)資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(??)個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：C
參考解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)"-3立即限制其業(yè)務(wù)活動
按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
Ⅰ.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
Ⅱ.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
Ⅲ.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
Ⅳ.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告屬于主辦業(yè)務(wù)。
社?；鹄硎聲苯舆\(yùn)作的社保基金的投資范圍限于( )。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.股票
Ⅲ.債券
Ⅳ.在一級市場購買國債
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：社?；鹄硎聲苯舆\(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋?BR> 金融衍生工具市場的作用包括( )。
Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成
Ⅱ.促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高
Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系
Ⅳ.提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融衍生工具市場的作用包括：①金融衍生工具市場的發(fā)展對完善國家金融市場體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要意義;②金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺，推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義;③金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和手段，對國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險，提高風(fēng)險管理能力，減緩國際金融風(fēng)險的沖擊有重要意義?？傊?，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段.促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。
下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯誤的是( )
Ⅰ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
Ⅱ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
Ⅲ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
Ⅳ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。
VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，( )進(jìn)行全面的度量。
A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險
B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險
C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險
D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險
正確答案：B
投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )
A.電話委托
B.傳真委托
C.柜臺委托
D.全權(quán)委托
正確答案：D
根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )
A.一般合伙企業(yè)
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
正確答案：C
下列各項中屬于我國發(fā)行的國債種類的是()。
I.普通國債
II 特別國債
Ⅲ.長期建設(shè)國債
Ⅳ.無期國債
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、II、Ⅲ
CII、Ⅲ
DI、IⅢ
答案：B
根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。
l 離岸資產(chǎn)證券化
‖境內(nèi)資產(chǎn)證券化
Ⅲ.國內(nèi)資產(chǎn)證券化
Ⅳ外國資產(chǎn)證券化
Al、‖、Ⅲ、Ⅳ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
C‖、Ⅲ、Ⅳ
Dl、‖
答案：D
證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
Ⅱ.用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)
Ⅲ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
Ⅳ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：A
參考解析： 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：(1)為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)。(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)。(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)。(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。
按照會計標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險分為( )。
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險
Ⅱ.會計風(fēng)險
Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險
Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險;按照會計標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險分為會計風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。
不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。
Ⅰ.風(fēng)險偏好型
Ⅱ.風(fēng)險尋找型
Ⅲ.風(fēng)險中立型
Ⅳ.風(fēng)險回避型
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同。理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。
股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。
下列說法中正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場價格由市場交易量決定
Ⅱ.股票的市場價格由股票的價值決定
Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格
Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上的發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析： 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。
金融風(fēng)險的特征包括( )。
Ⅰ.隱蔽性
Ⅱ.擴(kuò)散性
Ⅲ.可管理性
Ⅳ.周期性
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：C
參考解析： 金融風(fēng)險的特征包括隱蔽性、擴(kuò)散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。
記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股東名冊
Ⅱ.招股說明書
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。
股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括( )。
Ⅰ.收益十分豐厚
Ⅱ.風(fēng)險較低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服務(wù)
Ⅳ.流動性強(qiáng)
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。