在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識強化練習題六，快來試試吧。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識強化練習題六
單項選擇題
1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍不包括( )。
A.證券自營
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀
D.證券投資咨詢
答案: B
參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務及其他業(yè)務。
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于( )公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
參考答案：C
參考解析：我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。
3、證券業(yè)協(xié)會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員_______以上表決通過。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
參考答案：B
參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員2/3以上表決通過。
4、證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會員表決通過。
5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議
B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規(guī)避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險
C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期
D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具
參考答案：D
參考解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。
6、遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。
A.270
B.360
C.365
D.366
參考答案：C
參考解析： 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。
7、金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.5
B.20
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
8、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近( )個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
9、國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的( )，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：B
參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數(shù)倍。
10、下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同
B.適用的法規(guī)不同
C.發(fā)行目的不同
D.規(guī)模不同
參考答案：D
參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。
11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近( )個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。
A.6
B.12
C.24
D.36
參考答案：D
參考解析：存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近36個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
12、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案：D
參考解析：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。
13、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。
A.國家股、政府股、社會公眾股和外資股
B.國家股、政府股、公司股和外資股
C.國家股、法人股、公司股和外資股
D.國家股、法人股、社會公眾股和外資股
參考答案：D
參考解析：在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
14、1年期(不含)以下記賬式國債的競爭性招標方式為( )。
A.單一價格
B.雙重價格
C.多重價格
D.混合式
參考答案：C
15、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準。
16 根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可
用于交易的起始時間是轉(zhuǎn)托管完成后()
A.下一交易日
B.當天
C.3 個交易日后
D.2 個交易日后
正確答案：A
17 屬于銀行間債券市場現(xiàn)券交易品種的是()
A.國債和公司債
B.國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債
C.國債和權(quán)證
D.國債和可轉(zhuǎn)債
正確答案：B
18 我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()
A.2011 年
B.2009 年
C.2012 年
D.2010 年
正確答案：B
19 我國 A 股賬戶不可用于買賣()
A.B 股
B.上市基金
C.人民幣普通股票
D.債券
正確答案：A
20 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應不少于()萬元
A. 50
B. 200
C. 150
D. 100
正確答案：B
組合型選擇題
1、影響債券期限的主要因素有( )。
Ⅰ 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額
Ⅲ 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務人借入資金可能是為了彌補臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，也可能是為了滿足對長期資金的需求。②市場利率變化。債券償還期限的確定應根據(jù)對市場利率的預期。相應選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場發(fā)育程度有關(guān)。
2、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
Ⅱ 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
3、中國資本市場體系的主板市場有( )。
Ⅰ 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板
Ⅲ 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺灣證券交易所主板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： 一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內(nèi)的主板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場的主板市場。
4、下列屬于系統(tǒng)風險的有( )。
Ⅰ 市場風險 Ⅱ 利率風險
Ⅲ 信用風險 Ⅳ 流動性風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 系統(tǒng)風險包括宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。Ⅲ、Ⅳ項屬于非系統(tǒng)風險。
5、根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為( )。
Ⅰ 市價委托 Ⅱ 限價委托
Ⅲ 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
6、 與其他市場相比，金融市場的特點主要有( )。
Ⅰ 金融市場上的交易對象具有特殊性
Ⅱ 金融市場的交易場所具有非固定性
Ⅲ 金融市場上的價格具有一致性
Ⅳ 金融市場上交易商品的使用價值具有同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 與其它市場相比，金融市場的特點主要包括：①交易對象不同，即金融市場上的交易對象具有特殊性;②交易的過程不同，即金融市場的借貸活動具有集中性;③交易的場所不同，即金融市場的交易場所具有非固定性;④交易的價格不同，即金融市場上的價格具有一致性;⑤金融市場上交易商品的使用價值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場上的買賣雙方具有可變性。
7、政策性銀行金融債券發(fā)行申請的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排
Ⅲ 競價方式 Ⅳ 發(fā)行方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報中國人民銀行核準。
8、下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有( )。
Ⅰ 在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
Ⅱ 因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
Ⅲ 在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
Ⅳ 最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之E1止未滿3年。
9、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
Ⅱ 改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
Ⅲ 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
Ⅳ 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。
10、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
Ⅰ 對證券交易活動進行管理 Ⅱ 對會員進行管理
Ⅲ 對上市公司進行管理 Ⅳ 對證券交易人員進行管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。