按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月，你知道嗎?考試欄目組小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)題六，希望能幫助到你考試，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)題六
1、()是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
A、合法性
B、同一性
C、一致性
D、真實(shí)性
正確答案： D
【專家解析】考核開立證券賬戶的基本原則。
2、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交
D、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案： D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。
3、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B股
正確答案： D
【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
4、上市開放式基金采取()的原則。
A、份額申購(gòu)，金額贖回
B、金額申購(gòu)，份額贖回
C、份額申購(gòu)，份額贖回
D、金額申購(gòu)，金額贖回
正確答案： B
【專家解析】上市開放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。
5、()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。
A、A級(jí)債券
B、B級(jí)債券
C、C級(jí)債券
D、D級(jí)債券
正確答案： B
【專家解析】B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。
6、上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()。
A、5元
B、5美元
C、5港元
D、1元
正確答案： A
【專家解析】A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。
7、證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()內(nèi)有效。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、10個(gè)月
D、12個(gè)月
正確答案： B
【專家解析】證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。
8、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。
A、特定的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
B、適合的投資者購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品
C、適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
D、特定的投資者購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。簡(jiǎn)而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”
9、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
正確答案： B
【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
10、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍。
A、10股
B、100股
C、500股
D、1000股
正確答案： B
【專家解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
11、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，()是指在債券回購(gòu)交易中融入資金,出質(zhì)債券的一方。
A、融資方
B、融券方
C、逆回購(gòu)方
D、資金融出方
正確答案： A
【專家解析】融資方是融入資金，出質(zhì)債券的一方。
12、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A、5個(gè)工作日
B、7個(gè)工作日
C、3個(gè)工作日
D、10個(gè)工作日
正確答案： B
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
13、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
正確答案： C
【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。
14、上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤價(jià)格為()。
A、前開盤價(jià)
B、前結(jié)算價(jià)
C、前收盤價(jià)
D、前最高價(jià)
正確答案： C
【專家解析】上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
15、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()。
A、2倍
B、1倍
C、3倍
D、4倍
正確答案： A
【專家解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過(guò)6個(gè)月。
16、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。
A、證券公司
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、商業(yè)銀行
D、證券交易所
正確答案： B
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。
17、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C、發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述
D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
正確答案： B
【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
18、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是()。
A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B、積極型
C、保守型
D、穩(wěn)健型
正確答案： A
【專家解析】根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
19、下列關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法中，正確的是()。
A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B、其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D、證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
20、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。
A、投資形式
B、負(fù)債形式
C、融資形式
D、資產(chǎn)形式
正確答案： C
【專家解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
21、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。
A、同意
B、棄權(quán)
C、表決議案一
D、表決議案二
正確答案： D
【專家解析】申報(bào)2元代表議案二。申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)2股代表反對(duì)。
22、根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A、委托訂單的數(shù)量
B、買賣證券的方向
C、委托價(jià)格限制
D、委托時(shí)效限制
正確答案： B
【專家解析】委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開始委托和收市委托等。
23、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。
A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專家解析】常見(jiàn)內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
24、按照2006年7月中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
正確答案： D
【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。
25、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。
A、證券經(jīng)紀(jì)商
B、證券交易所
C、投資者
D、標(biāo)的物
正確答案： D
【專家解析】證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物。
26、()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A、信用交易資金交收賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C、融資專用資金賬戶
D、融券專用證券賬戶
正確答案： B
【專家解析】考查融資融券中證券公司的賬戶體系?！翱蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶”是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
27、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。
A、真實(shí)性和同一性
B、真實(shí)性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真實(shí)性
正確答案： D
【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。
28、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行主承銷商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
正確答案： A
【專家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
29、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()。
A、法定業(yè)務(wù)
B、所有業(yè)務(wù)
C、風(fēng)險(xiǎn)防范
D、內(nèi)部控制
正確答案： A
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)。
30、非上市公司在股份掛牌前應(yīng)辦理全部股份的集中登記，初始登記的，應(yīng)托管在()。
A、中國(guó)結(jié)算公司
B、證券交易所
C、基金賬戶
D、推薦主辦券商
正確答案： D
【專家解析】初始登記的，應(yīng)托管在推薦主辦券商處。
31、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
正確答案： D
【專家解析】所謂宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在性，是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
32、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。
A、道德風(fēng)險(xiǎn)
B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案： B
【專家解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。
33、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易稱之為()。
A、金融期權(quán)
B、金融期貨
C、金融互換
D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
正確答案： C
【專家解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。
34、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。
A、對(duì)沖
B、實(shí)物交割
C、現(xiàn)金交割
D、轉(zhuǎn)手交易
正確答案： A
【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
35、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是()。
A、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D、網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行
正確答案： B
【專家解析】采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，由中國(guó)結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。
36、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。
A、董事會(huì)
B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D、分支機(jī)構(gòu)
正確答案： C
【專家解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。
37、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()進(jìn)行的。
A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
正確答案： D
【專家解析】分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。
38、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。
A、正常交易日15:00-15:15
B、正常交易日14:57-15:00
C、正常交易日13:00-15:00
D、正常交易日15:00-15:30
正確答案： D
【專家解析】每個(gè)交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
39、對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于()。
A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
正確答案： C
【專家解析】對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。中國(guó)證監(jiān)會(huì)把合規(guī)管理的有效性作為評(píng)價(jià)證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對(duì)其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵(lì)和加強(qiáng)自我管理。
40、金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。
A、金融產(chǎn)品
B、金融產(chǎn)品交易
C、金融機(jī)構(gòu)
D、金融市場(chǎng)參與者
正確答案： B
【專家解析】金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。
41、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的()。
A、業(yè)務(wù)范圍
B、名單和照片
C、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)
D、聯(lián)系方式
正確答案： B
【專家解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
42、證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是()。
A、公司制
B、會(huì)員制
C、審批制
D、許可制
正確答案： B
【專家解析】會(huì)員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營(yíng)利法人。會(huì)員制是我國(guó)證券交易所的唯一組織形式。
43、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由()腦電系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A、證券交易所
B、同業(yè)拆借中心
C、中央國(guó)債登記結(jié)算公司
D、證券公司營(yíng)業(yè)部
正確答案： A
【專家解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
44、我國(guó)第一家信托投資公司成立于()。
A、[1949年5月]
B、[1979年3月]
C、[1979年10月]
D、[1984年11月]
正確答案： C
【專家解析】1979年10月，第一家信托投資公司——中國(guó)國(guó)際信托投資公司成立，揭開了信托業(yè)發(fā)展的序幕。
45、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。
A、審核認(rèn)定
B、確認(rèn)成交
C、市場(chǎng)定價(jià)
D、清算交收
正確答案： B
【專家解析】債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
46、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。
A、會(huì)員大會(huì)
B、理事會(huì)
C、專門委員會(huì)
D、總經(jīng)理
正確答案： B
【專家解析】我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。
47、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案： B
【專家解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
48、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。
A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證券公司
正確答案： A
【專家解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
49、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
正確答案： A
【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下的30%。
50、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A、10個(gè)
B、15個(gè)
C、30個(gè)
D、60個(gè)
正確答案： B
【專家解析】對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
51、短期國(guó)庫(kù)券的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)極?、?流動(dòng)性強(qiáng)Ⅲ.違約風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.流動(dòng)性弱
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】因?yàn)橛姓庞米鲹?dān)保，短期國(guó)庫(kù)券幾乎沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)因?yàn)槠谙薅蹋谢钴S的二級(jí)市場(chǎng)可供交易，短期國(guó)庫(kù)券流動(dòng)性很強(qiáng)。
52、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對(duì)債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔(dān)保。
53、在我國(guó)基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)審議決定。Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績(jī)報(bào)告Ⅲ.更換基金托管人Ⅳ.基金擴(kuò)募
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。
54、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括()。Ⅰ.投機(jī)性資本流動(dòng)Ⅱ.貿(mào)易資本流動(dòng)Ⅲ.銀行資金調(diào)撥Ⅳ.保值性資本流動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【專家解析】短期資本流動(dòng)主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。
55、下列屬于投資政策說(shuō)明書內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資范圍和投資限制Ⅱ.投資回報(bào)率目標(biāo)Ⅲ.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制(包括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說(shuō)明書。
56、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說(shuō)法中，正確的是()。A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回B.可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起C.LOF必須采用指數(shù)基金模式D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金，故選項(xiàng)Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)正確。
57、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。Ⅰ.可分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.不可回避風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.可回避風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。
58、金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有()。Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值;當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說(shuō)，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán);當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。
59、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率Ⅱ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差Ⅲ.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差Ⅳ.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國(guó)債
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率;標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷價(jià)格。美國(guó)式招標(biāo)又稱多種價(jià)格招標(biāo)，是指中標(biāo)價(jià)格為投標(biāo)方各自報(bào)出的價(jià)格。標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)依各自及全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷價(jià)格;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國(guó)債。
60、一般來(lái)說(shuō)，債券具有的特征包括()。Ⅰ.流動(dòng)性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】債券的特征包括：(1)償還性。(2)流動(dòng)性。(3)安全性。(4)收益性。
61、貨幣政策的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)包括()。Ⅰ.中介目標(biāo)Ⅱ.最終目標(biāo)Ⅲ.操作目標(biāo)Ⅳ.初級(jí)目標(biāo)
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。
62、下列屬于貨幣政策工具的是()。Ⅰ.存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.利率Ⅲ.稅率Ⅳ.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具有：①公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作，其主要內(nèi)容是央行在貨幣市場(chǎng)上買賣短期國(guó)債;②利率水平的調(diào)節(jié);③存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)。
63、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述正確的是()。Ⅰ.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力Ⅲ.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制Ⅳ.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】利潤(rùn)表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制(即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。
64、下列關(guān)于市盈率、市凈率比較的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.每股凈資產(chǎn)通常是一個(gè)累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司Ⅱ.對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)Ⅲ.市凈率尤其適用于公司股本的市場(chǎng)價(jià)值完全取決于有形賬面價(jià)值的行業(yè)，如銀行、房地產(chǎn)公司Ⅳ.統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市凈率是更為理想的比較估值指標(biāo)。
65、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義包括()。Ⅰ.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅱ.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理Ⅲ.全方位的管理Ⅳ.全天候的管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義：(1)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。
66、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。
67、下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ.證券賬號(hào)Ⅱ.買賣數(shù)量Ⅲ.委托場(chǎng)所Ⅳ.買賣方向
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等.
68、目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)包括()。Ⅰ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易主協(xié)議》Ⅱ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》Ⅲ.《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國(guó)人民銀行頒布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》《銀行間債券市場(chǎng)債權(quán)登記托管結(jié)算管理辦法》《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》。
69、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括()。Ⅰ.穩(wěn)定物價(jià)Ⅱ.完全就業(yè)Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Ⅳ.平衡國(guó)際收支
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】貨幣政策的最終目標(biāo)，一般有四個(gè)：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和平衡國(guó)際收支。
70、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券Ⅱ.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出Ⅲ.交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額Ⅳ.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。
71、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有()。Ⅰ.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)Ⅱ.抗外部沖擊的能力Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅳ.行業(yè)估值水平
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】常見(jiàn)的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題。(7)行業(yè)估值水平。
72、銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括()。Ⅰ.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)Ⅱ.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)Ⅲ.開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)Ⅳ.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);三是開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。
73、我國(guó)的金融債券包括()。Ⅰ.政策性金融債券Ⅱ.商業(yè)銀行債券Ⅲ.證券公司債券和債務(wù)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司債券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：政策性金融債券、證券公司債券和債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券、商業(yè)銀行債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券等。
74、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有()。Ⅰ.發(fā)行股票Ⅱ.銀行貸款Ⅲ.發(fā)行債券Ⅳ.從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【專家解析】間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過(guò)存款的形式，或者購(gòu)買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過(guò)購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于直接融資。
75、風(fēng)險(xiǎn)的要素包括()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)因素Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)事故Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間Ⅳ.損失的可能性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)一般被定義為“產(chǎn)生損失的可能性或不確定性”。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失的可能性三個(gè)要素有機(jī)構(gòu)成的。
76、債券期限的影響因素包括()。Ⅰ.資金使用方向Ⅱ.市場(chǎng)利率變化Ⅲ.債券的變現(xiàn)能力Ⅳ.籌資者的資信
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】影響債券期限的主要因素包括：(1)資金使用方向。(2)市場(chǎng)利率變化。(3)債券的變現(xiàn)能力。
77、對(duì)股票型及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括()。Ⅰ.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析Ⅱ.償債能力分析Ⅲ.基金份額變動(dòng)分析Ⅳ.基金投資風(fēng)格分析
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】一般來(lái)說(shuō)，對(duì)股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括：基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析、基金盈利能力和分紅能力分析、基金收入情況分析、基金費(fèi)用情況分析、基金份額變動(dòng)分析及基金投資風(fēng)格分析。
78、以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，不正確的是()。Ⅰ.未分配利潤(rùn)余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)Ⅱ.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分類利潤(rùn)等于期末未分類利潤(rùn)Ⅲ.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額，反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益Ⅳ.本期利潤(rùn)不包括為實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】本期利潤(rùn)包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值與減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分。未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。
79、債券和股票的主要區(qū)別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅲ.權(quán)利不同Ⅳ.收益不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。
80、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義包括()。Ⅰ.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅱ.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理Ⅲ.全方位的管理Ⅳ.全天候的管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義：(1)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。
81、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有()。Ⅰ.VaR計(jì)算簡(jiǎn)便Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)Ⅲ.VaR限額是動(dòng)態(tài)的Ⅳ.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì)：(1)VaR限額是動(dòng)態(tài)的，其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息。(2)VaR限額易于在不同的組織層級(jí)以上進(jìn)行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失。(3)VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)。(4)VaR允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)源。(5)VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)。(6)VaR限額可以在組織的不同層次上進(jìn)行確定，從而可以對(duì)整個(gè)公司和不同業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。
82、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為()。Ⅰ.實(shí)物債券Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.貼現(xiàn)債券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】按債券券面形態(tài)的不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。
83、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。
84、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.債券和股票都屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ.債券和股票都是無(wú)期證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無(wú)期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。
85、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)Ⅲ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用Ⅳ.增加基金資產(chǎn)的收益水平
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。(2)避免基金操縱市場(chǎng)。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
86、根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限包括()。Ⅰ.大宗交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅲ.獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)Ⅳ.融資融券交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所會(huì)員的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限。獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)是交易單元的功能。
87、下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券Ⅱ.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交Ⅲ.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交Ⅳ.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)正確。
88、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)可能存在于()中。Ⅰ.貸款業(yè)務(wù)Ⅱ.債券投資業(yè)務(wù)Ⅲ.票據(jù)買賣業(yè)務(wù)Ⅳ.承兌業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)就是借款人不能履約的風(fēng)險(xiǎn)，即信用風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于貸款業(yè)務(wù)中，也存在于其他債券投資、票據(jù)買賣、擔(dān)保、承兌等業(yè)務(wù)中。
89、關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱Ⅱ.股賬戶BB股賬戶是囂國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶Ⅲ.證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶Ⅳ.基金賬戶只能用來(lái)買基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶;A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶;基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購(gòu)買上市國(guó)債等債券。
90、關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中錯(cuò)誤的有()。Ⅰ.所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)Ⅱ.不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)Ⅲ.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
91、國(guó)際債券的特征包括()。Ⅰ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.資金來(lái)源廣Ⅲ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.發(fā)行規(guī)模大
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。(3)有國(guó)家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
92、基金公司投資交易的環(huán)節(jié)包括()。Ⅰ.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)Ⅱ.構(gòu)建投資組合Ⅲ.執(zhí)行交易指令Ⅳ.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。
93、下列事項(xiàng)屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。Ⅰ.交易數(shù)據(jù)接收Ⅱ.開立結(jié)算賬戶Ⅲ.清算Ⅳ.發(fā)送清算結(jié)果
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理八個(gè)環(huán)節(jié)。
94、我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司包括()。Ⅰ.晨星公司Ⅱ.海通證券Ⅲ.招商證券Ⅳ.招商銀行
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。
95、下列選項(xiàng)中的()屬于常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。Ⅰ.貝塔系數(shù)Ⅱ.阿爾法系數(shù)Ⅲ.保準(zhǔn)差Ⅳ.持股數(shù)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。
96、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制包括()。Ⅰ.破產(chǎn)清算Ⅱ.管理層回購(gòu)Ⅲ.買殼上市或借殼上市Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)投資
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購(gòu)，二次出售，破產(chǎn)清算。
97、以下能發(fā)行金融債券的主體是()。Ⅰ.政策性銀行Ⅱ.國(guó)有商業(yè)銀行Ⅲ.中國(guó)人民銀行Ⅳ.證券公司
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券。金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。
98、股票回購(gòu)方式包括()。Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)Ⅱ.要約回購(gòu)Ⅲ.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)Ⅳ.直接回購(gòu)
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】股票回購(gòu)的方式主要有三種：場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)，場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)，要約回購(gòu)。
99、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金Ⅱ.傭金Ⅲ.印花稅Ⅳ.過(guò)戶費(fèi)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
100、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資范圍的表述，不正確的是()。Ⅰ.可以投資于在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證Ⅱ.不得參與新股發(fā)行及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行Ⅲ.不得參與股票增發(fā)和配股的申購(gòu)Ⅳ.不得投資股指期貨
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證;②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。