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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)多項選擇題(201-300)
201.下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A.客戶基本資料
B.投資經(jīng)驗
C.誠信記錄
D.融資融券需求
202.下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
A.國家對證券市場的管理制度
B.股東的合法權(quán)益
C.債權(quán)人的合法權(quán)益
D.公眾的合法權(quán)益
203.下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有( )。
A.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
D.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
204.下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
205.下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。
A.客體要件
B.客觀要件
C.主體要件
D.主觀要件
206.下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
207.下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。
A.證券賬戶的合并、掛失補辦
B.賬戶的開立、信息變更、注銷
C.賬戶信息比對與報送
D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理
208.下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
209.下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是( )。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱證券交易價格
C.傳播虛假信息
D.證券欺詐
210.下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。
A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C.建立健全客戶賬戶管理制度
D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
211.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券公司
212.下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。
A.基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
D.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
213.下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是( )。
A.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險
B.增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡
C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率
D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
214.證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是( )。
A.董事會秘書
B.經(jīng)理
C.職工代表
D.獨立董事
215.下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是( )。
A.證券賬戶的開立
B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
216.下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。
A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
217.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。
A.沒收業(yè)務(wù)收入
B.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
C.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
218.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有 ( )。
A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的
D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
219.下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是( )。
A.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
C.組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
D.對委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
220.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易
D.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
221.下列屬于合格投資者的是( )。
A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
B.個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
D.公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
222.下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A.投資經(jīng)驗
B.誠信記錄
C.還款能力
D.關(guān)聯(lián)關(guān)系
223.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。
A.證券公司的從業(yè)人員
B.保險公司的從業(yè)人員
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D.基金管理公司的從業(yè)人員
224.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人
225.下列屬于上市證券的是( )。
A.人民幣普通股
B.基金券
C.人民幣優(yōu)先股
D.期貨
226.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
A.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱
B.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人
C.處罰處分時間
D.處罰處分類比
227.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
228.股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是( )。
A.公司章程
B.股東會會談記錄
C.董事會會議決議
D.財會會計報表
229.下列屬于證券金融公司職責(zé)的有( )。
A.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控
B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險
D.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)
230.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對象的針對性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
231.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
232.下列屬于證券市場法律制度的有( )。
A.證券發(fā)行制度
B.上市公司收購制度
C.證券交易制度
D.證券機構(gòu)監(jiān)管制度
233.下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是( )。
A.熱點分析
B.買賣時機
C.證券選擇
D.風(fēng)險提示
234.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有( )。
A.現(xiàn)金
B.上市證券
C.央行票據(jù)
D.企業(yè)債券
235.下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有( )。
A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息
B.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案
C.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
D.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?BR> 236.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。
A.已被機構(gòu)聘用
B.最近3年未受過刑事處罰
C.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
237.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。
A.證券賬戶的開戶和銷戶
B.資金賬戶的開戶和銷戶
C.開通客戶交易委托品種
D.證券轉(zhuǎn)托管
238.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
A.國債
B.在證券交易所上市的企業(yè)債券
C.股票型證券投資基金
D.國家重點建設(shè)債券
239.向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告
B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性
C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息
D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告
240.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。
A.戰(zhàn)略投資者的名稱
B.認(rèn)購數(shù)量
C.市盈率
D.持有期限
241.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
A.公開信息
B.封閉信息
C.半公開信息
D.有限公開信息
242.信息公開的內(nèi)容包括( )。
A.上市公告書
B.中期報告
C.年度報告
D.臨時報告
243.信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從( )考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。
A.知情程度和態(tài)度
B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
C.專業(yè)背景
D.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
244.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
A.責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
245.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。
A.國家工作人員
B.證券交易所從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會工作人員
D.新聞傳播媒介從業(yè)人員
246.一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于( )。
A.價格是否波動頻繁
B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護(hù)
C.商品能否耐貯藏并運輸
D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
247.以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。
A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)
248.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券交易所
249.有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
B.未通過證券從業(yè)人員年檢
C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
D.已取得證券從業(yè)資格
250.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。
A.檢查公司財務(wù)
B.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.向股東會會議提出提案
251.有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括( )。
A.執(zhí)行股東會的決議
B.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
D.修改公司章程
252.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
A.規(guī)范運作
B.審慎工作
C.信守承諾
D.信息披露
253.在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
254.在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有( )。
A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
B.使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
255.在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括( )。
A.禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報告
B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
C.分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動
D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
256.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
A.風(fēng)險承受能力
B.資產(chǎn)與收入狀況
C.投資偏好
D.身體狀況
257.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
A.收費相關(guān)法規(guī)
B.客戶相關(guān)資料
C.收費項目
D.收費標(biāo)準(zhǔn)
258.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有( )。
A.被實行特別處理和被暫停上市的A股
B.基金
C.債券
D.央行票據(jù)
259.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。
A.受他人脅迫參與信息披露違法行為
B.不直接從事經(jīng)營管理
C.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
D.任職時間短、不了解情況
260.在證券自營業(yè)務(wù)中，不得( )。
A.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.以他人名義開立自營賬戶
C.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)
D.超比例持倉或操縱市場
261.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。
A.信托投資
B.股票投資
C.國債投資
D.自用不動產(chǎn)投資
262.證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )。
A.上市公司價值分析報告
B.行業(yè)研究報告
C.投資策略報告
D.投資風(fēng)險報告
263.試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括( )。
A.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票
B.基金
C.債券
D.央行票據(jù)
264.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
A.準(zhǔn)確
B.客觀
C.完整
D.公平
265.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
A.謹(jǐn)慎
B.誠實
C.勤勉盡責(zé)
D.穩(wěn)健
266.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。
A.項目負(fù)責(zé)人
B.合作內(nèi)容
C.起止時間
D.版面安排或者節(jié)目時間段
267.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括( )。
A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式
268.證券承銷的方式有( )。
A.代銷
B.包銷
C.助銷
D.直銷
269.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有( )。
A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近24個月被誡勉談話的
D.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
270.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
A.申請報告
B.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
C.營業(yè)執(zhí)照原件
D.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
271.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取( )的監(jiān)管措施。
A.出示警示函
B.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
C.監(jiān)督談話
D.責(zé)令改正
272.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括( )。
A.向投資人承諾證券、期貨投資收益
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.代理投資人從事證券、期貨買賣
273.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有( )。
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
274.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立( )。
A.證券賬戶
B.證券交易賬戶
C.資金賬戶
D.資金交易賬戶
275.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶
B.風(fēng)險限額
C.資產(chǎn)配置
D.席位情況
276.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
A.抵押融資
B.資金拆借
C.對外擔(dān)保
D.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
277.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。
A.定向資產(chǎn)管理計劃
B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃
D.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
278.證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴(yán)格分離。
A.人員
B.賬戶
C.信息
D.資金
279.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。
A.合理確定參與的數(shù)量和地域
B.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制
D.制訂接受監(jiān)管的方案
280.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循( )原則，并做好風(fēng)險控制工作。
A.公開
B.平等
C.自愿
D.誠實信用
281.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明
B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
D.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料
282.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。
A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣
B.沒收違法所得
C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
283.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。
A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
C.代銷、包銷的期限及起止日期
D.違約責(zé)任
284.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。
A.管理制度
B.內(nèi)部隔離制度
C.盡職調(diào)查制度
D.詢問制度
285.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
D.客戶投訴的接待處理方式
286.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列( )行為。
A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
B.挪用客戶資產(chǎn)
C.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.操縱市場
287.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.公平
B.公開
C.公正
D.自愿
288.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。
A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
289.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。
A.真實、合法的資金和賬戶
B.明確授權(quán)
C.業(yè)務(wù)隔離
D.風(fēng)險監(jiān)控
290.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行
B.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資
C.不得以他人名義開立多個賬戶
D.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用
291.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列( )行為。
A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
292.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
A.自愿
B.平等
C.誠實信用
D.公平
293.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。
A.董事
B.高級管理人員
C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財務(wù)負(fù)責(zé)人
294.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A.法定代表人
B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
C.全體員工
D.工會代表
295.證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的( )。
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.風(fēng)險控制意識
D.風(fēng)險杜絕意識
296.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A.行為的合規(guī)性
B.服務(wù)的效率性
C.客戶投訴情況
D.服務(wù)的適當(dāng)性
297.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C.《證券公司內(nèi)部控制指引》
D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
298.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
299.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
A.身份證
B.學(xué)歷證書
C.中國證監(jiān)會同意印制的申請表
D.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
300.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
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