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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題4
1.下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。
A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約
B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
2.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷閉承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
A.500
B.5000
C.300
D.3000
3.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為( )家。
A.5
B.10
C.20
D.30
4.1944 年布雷頓森林會(huì)議后，( )成為世界金融中心。
A.倫敦
B.紐約
C.東京
D.華盛頓
5.一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的( )。
A.股票市場(chǎng)融資
B.債券市場(chǎng)融資
C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資
D.商業(yè)信用融資
6.股份公司只能以( )支付紅利。
A.留存收益
B.其他資本公積
C.資本公積
D.專項(xiàng)儲(chǔ)備
7.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程說(shuō)法正確的是( )。
A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)
B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)
C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)
D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具
8.私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是( )。
A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬(wàn)元
B.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位
C.金融資產(chǎn)不低于 200 萬(wàn)元的個(gè)人
D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人
9.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是( )。
A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中央銀行
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)
10.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是(
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
11. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。
A.相互依賴
B.相互促進(jìn)
C.相互競(jìng)爭(zhēng)
D.相互制衡
12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。
A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司
B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中
C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)
D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金
13. 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
14. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.國(guó)家稅收部門
B.證券公司
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.證券交易所
15. 證券金融公司組織形式一般為( )。
A.股份有限公司
B.一般合伙公司
C.有限合伙公司
D.有限責(zé)任公司
16.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。
A.H 股
B.N 股
C.B 股
D.S 股
17. ( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.商務(wù)部
18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。
A.希臘
B.英國(guó)
C.美國(guó)
D.德國(guó)
19. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向( )股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
A.全部股東
B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的
C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的
D.目前登記在冊(cè)的所有
20. 股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。
A.三分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.十分之一
1.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法正確的是( )。
①利率為核心變量
②基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響
③利率對(duì)收入的影響是直接的
④基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，呈同方向變動(dòng)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
2.下列屬于記賬式國(guó)債承銷程序的有( )。
①招標(biāo)發(fā)行
②債券托管
③分銷
④遠(yuǎn)程投標(biāo)
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③
3.以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是( )。
①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品
②證券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品
③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶
④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
4.在銀行間債券市場(chǎng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)應(yīng)主要考察( )。
①企業(yè)素質(zhì)
②經(jīng)營(yíng)能力
③獲利能力
④擔(dān)保情況
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②④
5.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。
①20 元
②0.5 元
③1 元
④5.4 元
A.①④
B.①③④
C.①②④
D.②③
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件是( )。
①機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信
②合規(guī)經(jīng)營(yíng)
③財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好
④內(nèi)部控制有力
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
7.證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行( )活動(dòng)。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復(fù)上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
8.按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列( )職責(zé)。
①教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
③依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求
④監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
⑤組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
9.在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為( )。
①國(guó)家股
②公司股
③法人股
④外資股
⑤有限售條件股份
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①③④
10.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。
①資金的性質(zhì)不同
②投資者的地位不同
③基金運(yùn)營(yíng)的依據(jù)不同
④對(duì)投資額的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
11.全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付( )，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。
①退休金
②救災(zāi)款
③失業(yè)救濟(jì)
④市政建設(shè)
A.②④
B.①③
C.③④
D.①②
12.剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有( )。
①市盈率倍數(shù)法
②企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法
③企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法
A.①
B.②
C.③
D.②③
13.我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是( )。
①規(guī)模越來(lái)越大
②發(fā)行方式趨于單一
③期限趨于多樣化
④發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
14.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)盤上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)規(guī)則的主要內(nèi)容是( )。
①價(jià)格優(yōu)先
②時(shí)間優(yōu)先
③客戶委托優(yōu)先
④合同優(yōu)先
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
15.關(guān)于基金費(fèi)用，說(shuō)法正確的是( )。
①基金銷售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支
②基金銷售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支
③基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支
④基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
16.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。
①按照規(guī)定程序了解客戶的情況
②審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況、客戶對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
③向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示
④將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
17.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。
①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
18.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的(
①真實(shí)性
②及時(shí)性
③準(zhǔn)確性
④完整性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
1.【答案】A
【解析】本題考查債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約。債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。故本題選 A 選項(xiàng)。
2.【答案】B
【解析】按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
3.【答案】C
【解析】本題考查公開發(fā)行股票所需條件。公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 10 家;公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 20 家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故本題選 C 選項(xiàng)。
4.【答案】B
【解析】本題主要考查金融市場(chǎng)的形成歷史。
5.【答案】D
【解析】本題主要考查商業(yè)信用融資的外延。一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的商業(yè)信用融資。
6.【答案】A
【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;(3)公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。故本題選 A 選項(xiàng)。
7.【答案】B
【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是：貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)。
8.【答案】B
【解析】私募基金合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 100 萬(wàn)元且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位或個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位;金融資產(chǎn)不低 300 萬(wàn)元的個(gè)人或者最近 3 年年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人。
9.【答案】C
【解析】基本記憶類題。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。
10.【答案】C
【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項(xiàng)。
11.【答案】D
【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng);托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項(xiàng)。
12.【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項(xiàng)。
13.【答案】A
【解析】在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。
14.【答案】C
【解析】過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。故本題選 C 選項(xiàng)。
15.【答案】A
【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于 60 億元，股東應(yīng)以貨幣出資。故本題選 A 選項(xiàng)。
16.【答案】C
【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。
17.【答案】B
【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。故本題選 B 選項(xiàng)。
18.【答案】C
【解析】資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類證券。故本題選 C 選項(xiàng)。
19.【答案】C
【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式。 證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。因此，C 選項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。
20.【答案】B
【解析】 中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 1/2 以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。故本題選 B 選項(xiàng)。
1.【答案】B
【解析】利率的傳導(dǎo)機(jī)制，利率為核心變量。貨幣政策對(duì)收入水平的大小取決于貨幣政策對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響、利率對(duì)投資水平的影響、投資水平對(duì)收入的影響。利率對(duì)收入的影響通過(guò)投資起作用，是間接的。③表述錯(cuò)誤。
2.【答案】A
【解析】本題考查記賬式國(guó)債的承銷程序。記賬式國(guó)債的承銷程序有：(1)招標(biāo)發(fā)行;(2)分銷。①、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。
3.【答案】D
【解析】本題考查券商柜臺(tái)市場(chǎng)的內(nèi)容。①項(xiàng)正確，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。②項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得采用集合競(jìng)價(jià)方式，法律行政法規(guī)有明確規(guī)定的除外。③項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶。④項(xiàng)正確，證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。故本題選 D 選項(xiàng)。
4.【答案】B
【解析】本題考查債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)要考察企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力、償債能力、履約情況和發(fā)展前景六個(gè)方面內(nèi)容。①、②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。
5.【答案】B
【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
6.【答案】D
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好、內(nèi)部控制有力。
7.【答案】D
【解析】考查證券交易所的職能。按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所可以審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、終止上市和重新上市。
8.【答案】B
【解析】考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行 使下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。 考察較死板但不可避免，協(xié)會(huì)是需要組織考試，但那是《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》的要求，不是《證券法》的要求)
9.【答案】D
【解析】按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股等不同類型。
10.【答案】A
【解析】本題考查公司型基金與契約型基金的區(qū)別。契約型基金與公司型基金的區(qū)別：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。①、②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。
11.【答案】B
【解析】本題考查全國(guó)性社會(huì)保障基金。全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。①、③項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。
12.【答案】C
【解析】考查股票的相對(duì)估值法中各方法的優(yōu)缺點(diǎn)。
13.【答案】C
【解析】我國(guó)普通國(guó)債的總體發(fā)行情況。普通國(guó)債的總體發(fā)行情況大致為：規(guī)模越來(lái)越大、期限趨于多樣化、發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化。
14.【答案】A
【解析】考查債券成交原則。
15.【答案】C
【解析】考查基金的兩大費(fèi)用的會(huì)計(jì)核算，是否需要在基金資產(chǎn)中列支。
16.【答案】D
【解析】在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的情況，審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況、客戶對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)。
17.【答案】C
【解析】本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。
18.【答案】D
【解析】按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
19.【答案】D