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2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【十四】
考點(diǎn)：證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理
一、證券投資者保護(hù)基金的來源
(一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
(二)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金(由結(jié)算機(jī)構(gòu)代收)
(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
(四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
(五)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
(六)其他合法收入。
二、證券投資者保護(hù)基金的使用
(一)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
(二)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。
三、證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理
(一)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用
(二)財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督
(三)中國人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督
(四)基金公司董事會(huì)制定保護(hù)基金公司日常運(yùn)營費(fèi)用具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算并報(bào)財(cái)政部審批
(五)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
例題
證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
答案：B
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【二】
考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
一、我國指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的方針
法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
二、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場監(jiān)管的意義
1. 加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
2. 加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要
3. 加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1. 依法監(jiān)管原則
2. 保護(hù)投資者利益原則
3. “三公”原則
(1)公開原則
(2)公平原則
(3)公正原則
4. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
三、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
(一)證券市場監(jiān)管目標(biāo)
1. 保護(hù)投資者利益
2. 保證證券市場的公平、效率和透明
3. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
(二)證券市場監(jiān)管手段
1. 法律手段
2. 經(jīng)濟(jì)手段
3. 行政手段
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【三】
考點(diǎn)：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成
一、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場的主管部門。中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。中國證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。
二、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
例題
中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)有( )。
Ⅰ.維護(hù)市場公開、公平、公正
Ⅱ.維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益
Ⅲ.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展
Ⅳ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)增長
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【四】
考點(diǎn)：《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限
一、職責(zé)
(一)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
(二)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理
(三)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理
(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況
(六)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
(七)依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)
二、權(quán)限
(一)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【五】
考點(diǎn)：股票的定義、性質(zhì)和特征
一、定義
(一)股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
(二)股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等
(三)股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利
(四)股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)
1. 公司名稱
2. 公司成立的日期
3. 股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)
4. 股票的編號(hào)
(五)股票由法定代表人簽名，公司蓋章
(六)發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
二、性質(zhì)
(一)股票是有價(jià)證券
1. 股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)
2. 股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
(二)股票是要式證券
(三)股票是證權(quán)證券
1. 證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券
2. 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生
3. 證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【六】
考點(diǎn)：股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念
一、股利政策
(一)實(shí)務(wù)中的股利政策分類(新增)
1. 固定股利政策
2. 固定股利支付率政策
3. 零股利政策
4. 穩(wěn)定增長股利政策
(二)股利政策的形式
1. 現(xiàn)金股利
(1)股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東
(2)通常把那些經(jīng)營業(yè)績較好、具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股
2. 股票股利
(1)股份公司對(duì)原有股東無償派發(fā)股票的行為
(2)送股后，股東持有的股份數(shù)量增長，在公司中占有的權(quán)益比例和賬面價(jià)值均無變化
3. 四個(gè)相關(guān)日期
(1)股利宣布日
(2)股權(quán)登記日
(3)除息除權(quán)日
(4)派發(fā)日
例題
股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，這種轉(zhuǎn)增的資金來源是( )。
A.借入資金
B.公積金
C.稅前利潤
D.募集資金
答案：B
解析：資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把資本公積金轉(zhuǎn)入股本賬戶，并按照投資者所持有公司股份份額比例的大小分到各個(gè)投資者的賬戶中，以此增加每個(gè)投資者的投入資本。因此，轉(zhuǎn)增股本采取送股的資金來源是資本公積。