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2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【十四】
考點(diǎn)：證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理
一、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源
(一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
(二)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金(由結(jié)算機(jī)構(gòu)代收)
(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
(四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
(五)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
(六)其他合法收入。
二、證券投資者保護(hù)基金的使用
(一)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
(二)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。
三、證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用
(二)財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督
(三)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督
(四)基金公司董事會(huì)制定保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算并報(bào)財(cái)政部審批
(五)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
例題
證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：B
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【二】
考點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
一、我國(guó)指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的方針
法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義
1. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
2. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
3. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
4. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
1. 依法監(jiān)管原則
2. 保護(hù)投資者利益原則
3. “三公”原則
(1)公開(kāi)原則
(2)公平原則
(3)公正原則
4. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)
1. 保護(hù)投資者利益
2. 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
3. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管手段
1. 法律手段
2. 經(jīng)濟(jì)手段
3. 行政手段
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【三】
考點(diǎn)：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成
一、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
例題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)有( )。
Ⅰ.維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正
Ⅱ.維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益
Ⅲ.促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展
Ⅳ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)增長(zhǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【四】
考點(diǎn)：《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限
一、職責(zé)
(一)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
(二)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理
(三)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理
(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況
(六)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
(七)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)
二、權(quán)限
(一)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【五】
考點(diǎn)：股票的定義、性質(zhì)和特征
一、定義
(一)股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
(二)股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等
(三)股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利
(四)股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)
1. 公司名稱
2. 公司成立的日期
3. 股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)
4. 股票的編號(hào)
(五)股票由法定代表人簽名，公司蓋章
(六)發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
二、性質(zhì)
(一)股票是有價(jià)證券
1. 股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)
2. 股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
(二)股票是要式證券
(三)股票是證權(quán)證券
1. 證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券
2. 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生
3. 證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【六】
考點(diǎn)：股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念
一、股利政策
(一)實(shí)務(wù)中的股利政策分類(新增)
1. 固定股利政策
2. 固定股利支付率政策
3. 零股利政策
4. 穩(wěn)定增長(zhǎng)股利政策
(二)股利政策的形式
1. 現(xiàn)金股利
(1)股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東
(2)通常把那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好、具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股
2. 股票股利
(1)股份公司對(duì)原有股東無(wú)償派發(fā)股票的行為
(2)送股后，股東持有的股份數(shù)量增長(zhǎng)，在公司中占有的權(quán)益比例和賬面價(jià)值均無(wú)變化
3. 四個(gè)相關(guān)日期
(1)股利宣布日
(2)股權(quán)登記日
(3)除息除權(quán)日
(4)派發(fā)日
例題
股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，這種轉(zhuǎn)增的資金來(lái)源是( )。
A.借入資金
B.公積金
C.稅前利潤(rùn)
D.募集資金
答案：B
解析：資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把資本公積金轉(zhuǎn)入股本賬戶，并按照投資者所持有公司股份份額比例的大小分到各個(gè)投資者的賬戶中，以此增加每個(gè)投資者的投入資本。因此，轉(zhuǎn)增股本采取送股的資金來(lái)源是資本公積。