證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時將向中國證監(jiān)會報告，來試試小編為你精心準備的2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習題及答案一，希望能夠幫助到你~
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習題及答案一
1.初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內(nèi)路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內(nèi)國外同時路演
2.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺交易
B.內(nèi)幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
3.在基金管理公司中主要由( )承擔基金的投資運作職責。
A.投資決策委員會
B.主管投資的副總經(jīng)理
C.投資管理人員
D.基金經(jīng)理
4.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
5.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
6.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
7.下列屬于自益權(quán)的是( )。
A.股東大會召集請求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
8.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
9.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
10.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
11.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
13.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.虛假陳述行為
C.操縱市場行為
D.內(nèi)幕交易行為
14.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
15.保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。
A.15日
B.15個工作日
C.10日
D.10個工作日
16.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動
17.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督
D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控
18.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。
A.公正準則
B.公平準則
C.公正原則
D.公平原則
19.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標要求是( )。
A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元
20.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
21.基金合同的主要披露事項不包括( )。
A.基金運作方式
B.基金收益分配原則
C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
D.風險警示內(nèi)容
22.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人與基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
23.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。
A.9
B.6
C.3
D.1
24.( )對基金交易進行實時監(jiān)控。
A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
25.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
26.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
27.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機構(gòu)
28.未經(jīng)法定機關(guān)核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保
Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對( )進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有( )。
Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運用
Ⅳ.重大事項提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當公布股東大會決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當披露的信息有( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。
Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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