中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理，你知道嗎?小編精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案二，試試自己的水平吧，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案二
1.依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
3.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.基金份額持有人大會(huì)
4.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。
A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員
C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
5.基金( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。
A.份額持有人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
6.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
7.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算中心
8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。
A.停止交易
B.強(qiáng)制銷(xiāo)戶
C.停止清算
D.限制交易
9.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A.8
B.6
C.12
D.1
10.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。
A.5000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
11.《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自( )施行。
A.2006年1月30日
B.2006年8月30日
C.2007年1月30日
D.2007年8月30日
12.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊(cè)
D.關(guān)注
13.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
14.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A.代銷(xiāo)
B.包銷(xiāo)
C.注銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
15.( )可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.金融租賃公司
16.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股東會(huì)
C.總經(jīng)理
D.董事會(huì)
17.2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
18.遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當(dāng)性
B.客戶公平性
C.客戶公開(kāi)性
D.客戶公正性
19.2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布( )，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》
B.《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
20.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營(yíng)賬戶為他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
D.以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
1.按照《公司法》，我國(guó)公司的組織形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的5%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
Ⅱ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)
Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議由超過(guò)1/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過(guò)
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
4.下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題
Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
Ⅲ.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)
Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.以下選項(xiàng)中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有( )。
Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市
Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司發(fā)行新股
Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.關(guān)于委托指令及其有效期.以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
Ⅳ.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.有下列( )情形之一的，不予通過(guò)年檢。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
V.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣV
9.上市公司有( )的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。
Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
Ⅲ.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月
Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.一般情況下.公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)必須披露( )。
Ⅰ.所有者權(quán)益變動(dòng)表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表
Ⅲ.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測(cè)表
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。
Ⅰ.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議
Ⅱ.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人
Ⅲ.在清理公司財(cái)產(chǎn)過(guò)程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償
Ⅳ.清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前.申購(gòu)資金須全部到位
Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查
Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí).投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
Ⅳ.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.證券交易所認(rèn)為必要時(shí).可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
Ⅰ.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例
Ⅲ.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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