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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案四
1.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
3.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
4.開放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A.4
B.5
C.6
D.7
5.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
7.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3：2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
8.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。
A.每年不得多于一次
B.每年不得少于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
9.屬于基金信息披露形式原則的是( )。
A.完整性
B.易解性
C.準(zhǔn)確性
D.公平披露
10.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
11.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東
12.主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
13.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。
A.10個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.15日
14.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無關(guān)
D.線性關(guān)系
15.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請( )。
A.擔(dān)保人
B.經(jīng)紀(jì)人
C.信用增級機(jī)構(gòu)
D.債券受托管理人
16.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
17.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
18.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
19.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是( )。
Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求( )對公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。
Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守( )的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有( )。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易
Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金
Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
11.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度
Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍
Ⅲ.采取必要且充分的保密措施
Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列選項(xiàng)中，屬于對于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有( )。
Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰
Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
1.【答案】C。解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
2.【答案】C。
3.【答案】C。解析：我國封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。
4.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
5.【答案】B。
6.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%。
7.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。
8-【答案】C。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
9.【答案】B。
10.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
11.【答案】B。
12.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6 個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個(gè)月。
13.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
14.【答案】A。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
15.【答案】A。
16.【答案】C。
17.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。
18.【答案】A。解析：當(dāng)高級管理人員擅離職守時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。
19.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
2.【答案】D。
3.【答案】D。
4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.
5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
7.【答案】D。
8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。
12.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。