證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務，你知道了嗎?小編為你帶來了2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經典習題及答案八，快來試試吧，更多相關資訊，請關注網站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經典習題及答案八
一、單項選擇題
1、證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)不包括( )。
A、融資融券方面的法律法規(guī)
B、證券資產管理方面的法律法規(guī)
C、證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)
D、證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)。證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī);二是證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。
2、證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務稱為( )。
A、證券自營業(yè)務
B、證券承銷與保薦業(yè)務
C、證券經紀業(yè)務
D、證券投資咨詢業(yè)務
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經紀業(yè)務的概念。證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。
3、證券公司從事證券經紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導性信息
B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
D、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
4、證券營業(yè)部負責人應當每( )年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A、3，10
B、5，15
C、2，20
D、1，10
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
5、企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起( )日內申請證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請證券賬戶注銷。
6、下列關于委托買賣的說法，錯誤的是( )。
A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
7、( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務院證券管理委員會
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
8、證券經紀業(yè)務的功能是( )。
A、輔助投資者進行投資決策
B、幫助客戶實現(xiàn)資產增值
C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D、幫助證券公司獲取經濟效益
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。證券經紀業(yè)務的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
9、( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
10、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
11、下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是( )。
A、證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
B、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
C、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論
D、證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。
12、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的( )。
A、審慎性
B、客觀性
C、公平性
D、規(guī)范性
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。
13、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年
14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《證券公司風險處置條例》
B、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》
D、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)。《證券公司風險處置條例》屬于證券公司風險防范方面的法律?！蹲C券經紀人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律。《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。
15、保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務院證券監(jiān)督管理機構
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
16、下列關于證券發(fā)行與承銷業(yè)務的相關規(guī)定，說法錯誤的是( )。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則，主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。
17、證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營業(yè)務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
18、自營業(yè)務的最高決策機構是( )。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、投資決策機構
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。
19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券的是( )。
A、權證
B、證券投資基金
C、開放式基金
D、國際開發(fā)機構人民幣債券
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。已經和依法可以在境內銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。
20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是( )。
A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
21、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
A、6;60
B、4;45
C、3;30
D、1;10
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
22、下列關于資產管理業(yè)務的風險控制要求說法錯誤的是( )。
A、證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險
B、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
C、客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾
D、證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產管理業(yè)務的風險控制要求。證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。
二、組合型選擇題
1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務主要包括( )。
Ⅰ.尋求司法保護
Ⅱ.履行交割清算義務
Ⅲ.接受交易結果
Ⅳ.按規(guī)定繳存交易結算資金
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查委托人的權利與義務。委托人的義務：(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定;(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核;(3)了解交易風險，明確買賣方式;(4)按規(guī)定繳存交易結算資金;(5)確定委托方式;(6)接受交易結果;(7)履行交割清算義務。
2、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險
Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。
3、證券賬戶管理主要包括( )。
Ⅰ.非交易過戶
Ⅱ.證券賬戶的開立
Ⅲ.證券賬戶合并與注銷
Ⅳ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理及操作規(guī)范。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
4、下列關于證券公司經紀業(yè)務中的風險防范和控制措施的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券登記結算機構應當與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風險的防范制度
Ⅱ.證券結算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券協(xié)會在業(yè)務規(guī)則中規(guī)定
Ⅲ.證券登記結算機構應當對質押式回購實行質押品保管庫制度，將結算參與人提交的用于融資回購擔保的質押券轉移到質押品保管庫
Ⅳ.證券登記結算機構應當按照結算風險共擔的原則，組織結算參與人建立證券結算互保金，用于在結算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查風險防范和控制措施。證券結算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券登記結算機構在業(yè)務規(guī)則中規(guī)定。
5、證券投資顧問業(yè)務的基本要素有( )。
Ⅰ.提供證券投資建議
Ⅱ.賬戶管理
Ⅲ.收取服務報酬
Ⅳ.結算清算
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。證券投資顧問業(yè)務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產增值。
6、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括( )。
Ⅰ.年檢申請報告
Ⅱ.年度業(yè)務報告
Ⅲ.經注冊會計師審計的財務會計報表
Ⅳ.證券研究報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務報告;(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。
7、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
8、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在( )等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.投訴處理
Ⅲ.產品銷售
Ⅳ.客戶回訪
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。
9、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求有( )。
Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
Ⅱ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
10、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有( )。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅱ.最近2年與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保
Ⅲ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
Ⅳ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務。(6)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
11、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導義務的。(5)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
12、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有( )。
Ⅰ.《關于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》
Ⅱ.《證券公司財務報表格式和附注》
Ⅲ.《關于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》
Ⅳ.《關于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)。證券公司信息披露方面。如：《關于證券公司信息公示有關事項的通知》《關于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》《證券公司財務報表格式和附注》《證券公司年度報告內容與格式準則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標標準指引(2013年修訂)》《關于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。
13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于( )。
Ⅰ.擴大生產
Ⅱ.彌補虧損
Ⅲ.固定資產投資
Ⅳ.非生產性支出
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
14、保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利有( )。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
15、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務中，發(fā)行人和承銷機構的禁止行為主要包括( )。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
16、證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.《證券公司證券自營業(yè)務指引》
Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅳ.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)。關于證券自營業(yè)務的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。
17、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的( )等風險控制指標作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本與負債的比例
Ⅱ.凈資本與凈資產的比例
Ⅲ.流動資產與流動負債的比例
Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產管理等業(yè)務規(guī)模的比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業(yè)務規(guī)模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。
18、證券自營業(yè)務的禁止性行為主要有( )。
Ⅰ.禁止內幕交易
Ⅱ.禁止操縱市場
Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務的禁止性行為。證券自營業(yè)務的禁止性行為：(1)禁止內幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務。②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券。④將自營賬戶借給他人使用。⑤將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
19、資產管理合同應當包括的必備內容主要有( )。
Ⅰ.客戶資產的種類和數(shù)額
Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例
Ⅲ.投資目標和管理期限
Ⅳ.客戶資產的管理方式和管理權限
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產管理合同應當包括的必備內容。資產管理合同應當包括的必備內容主要有：(1)客戶資產的種類和數(shù)額。(2)投資范圍、投資限制和投資比例。(3)投資目標和管理期限。(4)客戶資產的管理方式和管理權限。(5)各類風險揭示。(6)客戶資產管理信息的提供及查詢方式。(7)當事人的權利與義務。(8)管理報酬的計算方法和支付方式。(9)與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。(11)違約責任和糾紛的解決方式。(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
20、合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列( )條件之一的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于2000萬元人民幣
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。
21、證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，應該( )。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
22、證券公司融資融券業(yè)務中客戶的選擇標準有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好
Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務中客戶的選擇標準：(1)從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好。(3)信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。(4)資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力。(5)投資風格及業(yè)績：投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力。(6)關聯(lián)關系：非證券公司股東或關聯(lián)人。
23、證券公司代銷金融產品，不得有下列行為( )。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金
Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。
24、證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司有下列( )行為的，按照《期貨交易管理條例》處罰。
Ⅰ.未經許可擅自開展介紹業(yè)務
Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅳ.對客戶資料進行嚴格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。
25、關于股票質押回購規(guī)則的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股票質押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易
Ⅱ.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務平臺的股票質押回購交易系統(tǒng)進行交易申報
Ⅲ.證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制
Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質押回購交易業(yè)務協(xié)議》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股票質押回購規(guī)則。股票質押回購規(guī)則：(1)股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。(2)證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務平臺的股票質押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。(3)證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。(4)融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質押回購交易業(yè)務協(xié)議》。