正在備考的你，小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案九，快來(lái)試試吧，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案九
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小
B、手段隱蔽
C、蔓延速度快
D、欺騙性強(qiáng)
2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是( )。
A、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益
B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體
C、本罪在主觀上無(wú)論故意，還是過(guò)失都構(gòu)成本罪
D、本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券
3、以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是( )。
A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款
B、未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資
C、非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣
D、制造、販賣假幣金額巨大
4、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是( )。
A、在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用
B、知情程度和態(tài)度
C、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
D、工作經(jīng)歷
5、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A、5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B、3;3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C、5;1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D、3;3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
7、( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、誘騙投資者買賣證券罪
C、金融詐騙罪
D、竊取內(nèi)幕信息罪
8、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，應(yīng)予立案追訴的情形不包括( )。
A、證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的
D、多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的
9、虛假陳述的行為按( )可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。
A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求
B、信息公開(kāi)的對(duì)象不同
C、行為主體的角度
D、行為主體的性質(zhì)
10、( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A、金融詐騙罪
B、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
C、誘騙投資者買賣證券罪
D、泄露內(nèi)幕信息罪
二、組合型選擇題
1、關(guān)于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征的說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小
Ⅱ.手段隱蔽
Ⅲ.蔓延速度快
Ⅳ.欺騙性強(qiáng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有( )。
Ⅰ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益
Ⅱ.本罪的主體主要是個(gè)人
Ⅲ.本罪在主觀上無(wú)論故意，還是過(guò)失都構(gòu)成本罪
Ⅳ.本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
3、下列關(guān)于非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.犯罪主體為單位
Ⅱ.犯罪主觀方面是故意
Ⅲ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪客觀表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
Ⅱ.信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來(lái)證明自身沒(méi)有過(guò)錯(cuò)
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員
Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.予以警告
Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅳ.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是( )。
Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為
Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪
Ⅲ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失
Ⅳ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公開(kāi)的行為
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，刑罰為( )。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
10、虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為( )。
Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅱ.針對(duì)公眾的虛假陳述
Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅳ.針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成敘述正確的是( )。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
Ⅱ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為
Ⅲ.犯罪主體是一般主體
Ⅳ.主觀方面表現(xiàn)為故意或者過(guò)失，一般是為了獲取非法利潤(rùn)
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。
【該題針對(duì)“擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
2、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。
【該題針對(duì)“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
3、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。(4)中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【該題針對(duì)“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
4、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
【該題針對(duì)“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
5、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
【該題針對(duì)“擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
6、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
【該題針對(duì)“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
7、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查利用未公開(kāi)信息交易罪。利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
【該題針對(duì)“利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
8、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
【該題針對(duì)“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
9、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。
【該題針對(duì)“在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
10、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
【該題針對(duì)“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
二、組合型選擇題
1、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。
【該題針對(duì)“擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
2、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。
【該題針對(duì)“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
3、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法集資類犯罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。
【該題針對(duì)“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
4、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個(gè)選項(xiàng)的敘述都是正確的。
【該題針對(duì)“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
5、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
【該題針對(duì)“擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
6、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。本題中的四項(xiàng)說(shuō)法都是正確的。
【該題針對(duì)“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
7、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查利用未公開(kāi)信息交易罪。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
【該題針對(duì)“利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
8、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
【該題針對(duì)“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
9、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查操縱證券期貨市場(chǎng)的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
【該題針對(duì)“操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
10、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。
【該題針對(duì)“在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】
11、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成在主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。
【該題針對(duì)“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】